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<正>第一节证券公司台规管理工作面临的问题从整体上看,证券行业合规管理工作已经在防范、发现、处理证券经营机构违法违规行为、提升合规经营水平方面发挥了作用。但随着市场发展、行业情况和监管要求等方面的变化,证券公司合规管理工作也面临着一些问题~①。一、主动合规、全员合规的意识和理念有待加强在证券行业竞争加剧的压力下,以及规模、利润等考核指标的驱动下,部分证券公司重