【摘 要】
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<正>我国证券行业正处于推进改革开放的难得机遇期,一方面,在监管部门的鼓励和引导下,在互联网金融等趋势的推动和影响下,业务和产品创新层出不穷、日新月异;另一方面,随着简
【机 构】
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瑞银证券有限责任公司; 北京证监局; 中国政法大学;
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<正>我国证券行业正处于推进改革开放的难得机遇期,一方面,在监管部门的鼓励和引导下,在互联网金融等趋势的推动和影响下,业务和产品创新层出不穷、日新月异;另一方面,随着简政放权的推进,监管重点正在实现从事前审批向事中、事后监管的方式转变。在此背景下,证券公司自我规范的能力和水平将在公司发展中扮演更加重要的角色。从2008年证券行业推行合规管理制度以来,证券公司积极主动地建立和执行合规管理制度,合规意识逐渐形成,合规队伍渐成规模,合规效能逐渐彰显,合规风险得到了有效防范。但
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