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<正>我国证券公司自2007年开始试点建立合规管理制度,在监管机构的推动、行业自律组织的专业指导和证券公司自身的努力下,经过7年的不懈努力,证券公司已全面建立合规管理制度与组织体系;合规管理队伍基本建立,合规管理工具和方法日趋成熟;合规履职得到保障,内部约束机制得以健全;证券公司合规管理与监管机构的行政监管及自律组织自律管理初步形成良性互动。合规管理已成为证券公司日常经营管理不可缺少的组成部分。全行业合规管理工作不断深化,促进了证券行业的规范稳健发展。