【摘 要】
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<正>第一节2018年证券公司台规管理基本情况从2008年《证券公司合规管理试行规定》出台至今,已经历10年的实践,证券公司合规管理工作成效显著。2017年,中国证监会发布了《证
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<正>第一节2018年证券公司台规管理基本情况从2008年《证券公司合规管理试行规定》出台至今,已经历10年的实践,证券公司合规管理工作成效显著。2017年,中国证监会发布了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《办法》),中国证券业协会发布了《证券公司合规管理实施指引》(以下简称《指引》)。《办法》和《指引》明确了证券公司合规管理的基本原则,标志着越来越规范的监管规则体系的形成,经过一年多的实践,证券公司合规管理体系更加成熟,合规管理的重要性显著提高。2018年,行业内证券公司积极对照落实《办法》和《指引》,秉承"全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础"的理念,进
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