【摘 要】
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<正>第一节证券公司合规管理面临的问题从整体上看,随着监管转型和行业探索创新发展,证券行业合规管理理念逐步加深、合规意识进一步强化,各证券公司不断完善合规管理机制,已
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<正>第一节证券公司合规管理面临的问题从整体上看,随着监管转型和行业探索创新发展,证券行业合规管理理念逐步加深、合规意识进一步强化,各证券公司不断完善合规管理机制,已经在防范、发现、处理证券经营机构违法违规行为、提升合规经营水平方面发挥了重要作用。但随着市场发展、行业情况和监管要求等方面的变化,证券公司合规管理工作也面临着一些问题。一、主动合规、全员合规的意识和理念有待加强在证券行业的竞争加剧的大环境下,以及在规模、利润等考核指标的驱动下,部分证券公司往往重业务、轻合规,核心合规管理职能履行不充分,主动发现、报告违规行为的偏少,树立、执行合规理念有待加强。随着监管部门对合规的重视,证券公司从业人员与以往
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