证券公司场外业务监测监控研究

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<正>场外证券市场是我国多层次资本市场体系的重要组成部分,承担着拓宽融资渠道、为非上市证券提供流通转让及提供个性化风险管理工具等职能。2012年以来,证券公司场外证券业务进行了一些新的尝试,在完善多层次资本市场体系方面发挥了积极的作用。但由于场外证券业务刚刚起步、交易场所分散、业务个性化程度高等特点,需要通过加强监测监控工作来服务于场外证券业务的监管,实现场外证券业务规范发展、防范系统性风险以及保护投资者合法权益。本文在介绍美国场外市场业务发展经验的基础上,梳理我国场外证券业务发展及监测的现状,就如何监测监控证券公司场外证券业务提出相关建议。
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