投资者适当性管理的问题分析和制度完善——兼论证券经营机构的应对方案

被引量 : 0次 | 上传用户:lucieming
下载到本地 , 更方便阅读
声明 : 本文档内容版权归属内容提供方 , 如果您对本文有版权争议 , 可与客服联系进行内容授权或下架
论文部分内容阅读
<正>投资者保护是资本市场法制的重要课题。在金融创新不断推进的背景下,金融产品的构造更为复杂,投资者和证券经营机构之间的信息不对称进一步加剧,投资者权益很容易被侵害。特别是对于那些不具有成熟投资经验和风险承受能力的投资者而言,他们可能会因为受到误导购买高风险的金融产品或金融服务,在出现风险事项时往往承受严重的经济损失。为了有效保护投资者权益,各国证券法制都引入了投资者适当性原则,通过体系化的制度建构
其他文献
<正>2016年是私募基金的"监管年",监管部门着力构建私募基金监管及自律体系,就私募基金内控、募集行为管理、信息披露、基金合同内容与格式等方面出台了多项规定及指引,并且
会议
专访对象:任勇福建省特级教师厦门一中校长.十几年来,致力于中学数学学习指导研究,1998年享受国务院特殊津贴,1999荣获"苏步青数学教育奖"一等奖,已发表论文、经验总结、科普
法律文化是在一定历史时期沉淀下来的支配法律实践活动的群体性法律价值观以及这种价值被社会化的过程或方法.法律文化的现代化是社会发展和进步的要求.在全球化的背景下,我
随着科学技术的不断进步和社会经济的不断发展,大数据时代的发展速度加快,同时也推动着会计信息化的发展进程,提高了企业会计信息化工作的效率和质量,资源平台的共享也大大降
<正> 地球化学背景值,通常称为环境背景值,是指在不受污染的情况下,环境组成要素岩石、土壤、水体,大气、植物的天然化学成分,它反映了这些环境要素在自然界发展的过程中其本
背景:癌症在世界范围内越来越普遍,影响了世界上1/3的人口,其发病率和死亡率都很高。随着对癌症分子生物学特点的不断认识,新的癌症治疗方案不断出现,其中单克隆抗体靶向药物
为了获得儿茶素乙醇提取工艺的最佳条件,主要研究了乙醇浓度、浸提温度和浸提时间对儿茶素乙醇提取效果的影响。依据儿茶素与香荚兰素的羟醛缩合生成红色产物的显色反应原理,
村改居社区是通过城中村改造从行政村转化而来的,与一般城市社区有很大差距,过渡性是其最大特征。无论是《居民委员会组织法》,还是各地出台的实施办法或操作规程,都缺乏针对