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<正>根据《证券公司合规管理试行规定》,合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。证券公司合规管理主要通过以下职能的履行得到实现。一、合规咨询与合规审查
中国证券业发展报告2016 第二章 2015年中国证券公司合规管理职能的履行情况
【摘 要】
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<正>根据《证券公司合规管理试行规定》,合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。证券公司合规管理主要通过以下职
【机 构】
：
中国证券业协会;
【发表日期】
：
2004年期
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