党的十八大报告进一步提出将大力发展资本市场,扩大直接融资在整个社会融资中所占比例,作为资本市场中最重要的中介力量的证券公司,有望成为我国金融体系中至关重要一环。我国的证券公司诞生于改革开放初期国内资本市场的建立,经过近三十多年的蓬勃发展,证券公司规模不断壮大,在我国整个金融体系的比重也不断提高。然而由于历史缘故,我国证券公司成立之初往往带有国有背景,虽然通过上市国有股一股独大的现象有所缓解,但并未得到实际上解决。另一方面,近年来不断爆出的违法违规事件也将证券公司推向了风口浪尖上,内部治理结构混乱,风险控制机制不够完善。这一切都从侧面反映了我国上市证券公司内部治理上存在着一些问题,而股权结构作为公司治理的核心,不同的股权结构影响公司治理效率的高低,进而对我国证券公司绩效水平的提高造成影响。基于此,本文以股权结构作为研究突破口,选择我国上市证券公司2008-2013年的数据,从定性和定量两方面来分析不同的股权结构对于证券公司的绩效水平有怎样的影响。论文的第一章是绪论部分,主要介绍写作背景与意义,通过细致梳理国内外学者的研究动态,找出当前关于股权结构与公司绩效研究空白,为本文接下来研究做铺垫;第二章在相关基本理论分析的框架内,对股权结构与公司绩效的概念进行界定,接着利用委托代理理论和控制权理论分析股权结构与公司绩效的关系。第三章是现状分析,第一小节对我国上市证券公司股权结构特征进行描述,概括总结出其显著特点;第二小节对我国上市证券公司综合绩效表现进行评价,通过分类比较和对比分析,概括总结出上市证券公司综合绩效的特征及趋势;第四章在定性分析的基础上,采用相关分析、回归分析的方法对不同的股权结构与综合绩效之间的相关性进行实证检验。本文通过实证检验得到以下结论:我国整个证券行业综合绩效水平普遍偏低,其中大中型证券公司的表现明显好于中小型证券公司,且二者之间差距有进一步扩大的趋势;股权集中度方面,国有证券公司股权集中度与公司综合绩效之间不显著,而非国有证券存在着显著的正相关关系;股权制衡度同我国上市证券公司的综合绩效间关系不显著;股东性质方面,国有背景的上市证券公司控股股东占比同公司的综合绩效间相关关系并不显著,而非国有背景上市证券公司控股股东占比和公司的综合绩效成显著正向关系。最后在前文定性和定量研究的基础上,结合我国证券公司的发展实际情况提出对策建议:加快股东监督机制建设,充分发挥股权集中的正面作用;开放民营资本进入,形成相对控股的股权结构;完善外部环境,促进行业健康发展。