财政支持对特殊行业发展影响的理论与实证研究——以中国民用航空运输业为例

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具有自然垄断性质的特殊行业既具有自由市场经济的市场性、私人性、微观性、竞争性、盈利性等特征,又普遍具有垄断市场经济的非市场性、大众性、宏观性、非竞争性和非盈利性等公共行业特性,因而受到各国经济学家的普遍重视。一些经济学家从市场经济角度,提倡自然垄断行业运用市场机制走自由发展道路的政策主张;而为批判这一思想,另一些经济学家则从垄断经济角度提出摒弃自由发展,强化其垄断特性,实行国有化的政策主张。  本文在深入考查上述两类研究的基础上,从理论上阐述了对自然垄断行业的政府管理,实际上是一种“公共委托-代理管理”的新论点。这种观点摒弃了市场机制和公共财政“零和博弈”的思维惯性,明确提出了市场机制和公共财政相互结合的可行性和历史必然性。文章以民航行业为例,对西方国家,特别是美国的这一行业的发展历程进行梳理,结合对中国建国以后民航行业发展经历的研究,提出了综合运用市场竞争和财政投资两种力量影响该行业发展和运营的政策主张。笔者通过严密的逻辑分析,把这一政策主张扩展到更为一般的特殊行业领域,指出从民航行业这一具有个性的特殊行业所推导和得出的财政政策结论,完全适用于具有相同自然垄断经济背景共性的特殊行业。这就从更为宏观的层面,在理论上为针对自然垄断行业发展的政府财政政策提供了逻辑推演,在实际的具体财政政策上提供了一条切实可行的演进路径。  论文除导论部分外分为六章。第一章,首先阐述了公共财政支持特殊行业发展的理论沿革。以民航行业这一典型特殊行业为例,对有关问题进行了较为详细的理论综述。联系公共产品理论、财政分权理论,对政府介入民航行业的的边界、方式等问题进行了理论分析。  第二章,通过对从美国民航行业历史演变进程的梳理和美国对民航财政投入的政策演变状况及其实际效果的考量,从国际比较的视角,分析其背后的内在规律,以期借他山之石攻本国之玉,为中国民航行业发展的政策设计给出理论依据。  第三章,中国民航行业的历史演进与体制变革的分析。这部分把中国民航行业发展的政策演变分为大一统的计划经济时期和改革开放时期两个时间段进行比较分析,同时对中国民航行业的体制现状与政策现状等宏观变量进行横向的剖面分析。  第四章,中国民航行业的市场需求分析。该部分从中国运输业中的民航行业市场需求现状、中国民航行业需求发展的行业关联度、中国民航行业需求发展的宏观经济影响三个角度,对民航行业的历史演变给出了基于实证数据的理论模型分析,并在此基础上对未来市场需求的增长情况做出客观预测。  第五章,主要阐述财政支持与民航行业未来发展的整体思路设计和具体的政策建议。重点从国家财政资金支持民航行业的政策选择和具体运用上,阐述如何有效地使用国家财政资金,保持民航行业健康有序地发展。  第六章,主要阐述财政支持特殊行业发展的一般原则。试图分析出一些具有普适性的、可以用于支持所有特殊行业发展的财政政策,以期在制定支持特殊行业发展的财政政策时可以做到通盘考虑,最终达到财政资金使用的事半功倍。  本文的研究成果及创新点主要表现在如下几个方面:(1)本文提出了政府财政出资与市场运作有机结合是一种公共委托-代理的制度创新的新观点。(2)构建了用于分析特殊行业主要经济影响的“投入-产出”模型,为这方面研究活动的定量分析提供了较为实用的工作和实证依据。(3)较为系统地分析了财政支持民航行业发展的不同层次的制度安排,并尝试将这一财政政策设计扩展到所有的特殊行业。
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