我国耕地质量退化严重,保护耕地质量、提升土壤肥力是保障我国农业可持续生产能力和粮食安全的重要举措。秸秆直接还田作为适宜性较强的保护性耕作技术之一,理论和试验都表明对土壤有机质增加和结构改善有良好效果,但现实推广却举步维艰,农户采用积极性和采用程度总体较低,不同地区、同一地区不同农户采用程度参差不齐。秸秆直接还田技术推广受阻,农户取而代之露天焚烧秸秆,不仅造成大气污染,耕地持续供肥能力下降等一系列生态问题,还导致各级政府实施严厉的秸秆禁烧政策,增加了基层组织负担,滋生了社会矛盾。那为何在耕地质量较差且秸秆直接还田改善土壤质量效果较好的背景下,农户采用技术积极性低?不同地区、同一地区不同农户秸秆直接还田技术采用行为又为何会出现较大异质性?农户采用秸秆直接还田技术的决策行为和机制是怎样的?不同农户面临的约束条件有何差别?秸秆直接还田技术推广困局和农户采用行为可能与该类技术的效果异期发挥且缓效的特点有重要关系。秸秆直接还田成本发生在当期,但技术效果不仅见效慢,而且需等秸秆腐熟后才能在异期缓慢发挥;作用周期长,收益分多期,具有投资性质,但效果又受外界自然因素影响大,不确定性强,农户对技术受益的认知、风险偏好、时间偏好、受益可获得性等因素都会影响农户决策,因此,农户针对此类异期缓效技术的采用决策需要考虑的因素更多,决策机制更加复杂,更易受到约束条件的制约。此外,农户采用秸秆直接还田技术的积极性不高,技术难以诱致性变迁,应当与技术的成本-收益也密切相关,那秸秆还田在大田生产上的技术效果和成本收益究竟怎样?最后,从技术变迁角度看,目前政府主要依靠管制政策、辅以少量补贴推动农户技术采用行为变迁,效果如何?这些问题的回答都需要系统深入的科学研究与论证。本文基于异期缓效农业技术的特点,构建了一个农户异期缓效农业技术采用的分析框架,以秸秆直接还田技术为研究对象,利用4省679户农户1118块地块的调查数据,从不确定性和成本-收益异期角度出发,通过系统的理论和实证分析,深入研究了农户受益认知、风险偏好、时间偏好、土地产权期限对农户秸秆直接还田行为的影响和作用机制,并根据现实情况分析了秸秆直接还田的成本收益,结合案例讨论了秸秆直接还田激励方式的效果和优化方向。主要研究结论如下:(1)秸秆直接还田经济效益有限,技术效果不确定性大且受诸多外部环境约束,限制了技术诱致性变迁。农户大田数据计量经济分析表明,秸秆直接还田对玉米、水稻都有增产效应,但增产幅度都不大,且没有证据表明能节约作物施肥量,因此,总体来说,秸秆直接还田技术经济效益较低,而且,该技术扩散还面临土地制度、土地市场和技术供给的制约。(2)异期缓效农业技术效果不确定性强导致农户对此类技术认知分歧大,农户秸秆直接还田受益认知对其技术采用行为有正向影响,信息示范对农户秸秆直接还田受益认知作用显著。基于技术接受模型将认知分为感知有用性和感知易用性后发现,感知易用性所起作用略大,并且农户关于秸秆直接还田各方面的认知对其行为的影响有所不同,农户关于秸秆直接还田需要等到秸秆腐熟后才能发挥作用,以及为发挥秸秆直接还田良好效果需增施肥料这两方面的认知差异不大,对其行为没有显著影响,关于当地秸秆直接还田技术获取方便程度的认知对其技术采用行为影响较大。农户秸秆直接还田受益认知会受到外部环境的影响,获得农业知识渠道数和本村是否有农业技术示范户对农户直接还田受益认知有正向影响。(3)异期缓效农业技术具有见效慢、作用周期长的特点,规模户因为时间偏好弱,相对小农户秸杆直接还田技术采用积极性较高。由于规模户相较于小农户拥有更多的资源禀赋,采用技术的收益量级更大,在采用异期缓效农业技术时贴现率较低,对未来多期收益反应更为敏感,所以更倾向于采用秸秆直接还田技术。(4)异期缓效农业技术具有收益分为多期的特点,与受益不确定性密切相关的土地经营期限影响农户秸秆直接还田技术采用行为。土地经营期限影响未来技术受益,小农户经营的土地以自有地为主,不受土地经营期限影响;规模户中,拥有土地经营期限更长的农户,能获得技术未来多期收益,更倾向于采用秸秆直接还田技术。(5)秸秆直接还田技术成本收益低、效果异期且缓慢、周期还长,但具有一定的正外部性,特别是就减少秸秆焚烧和污染环境而言,需要政府政策介入缓解市场失灵问题。本文基于计量经济分析和案例分析检验了我国现行以管制为主、辅以少量补贴政策的实施效果,结果表明,现行的秸秆直接还田政策达到了政策目标,管制政策和补贴政策对农户秸秆直接还田技术采用行为都有显著正向促进作用,罚款等管制政策对农户技术采用行为的作用强于补贴政策。不过,秸秆直接还田正向外部效应大,现行政策禁烧罚款和管制力度大,对农户的补偿偏低,从福利公平分配和政策可持续性看,现行政策的优化方向应该是适当提高对农户的补偿标准。另外现实案例还反应出农用机械先进程度、外包服务完善程度、秸秆直接还田农艺影响了技术推广。根据上述研究结论,本文提出以下政策建议:针对秸秆还田这类见效慢、农户认知有限特征明显的技术,政府在推广过程中需要特别注意技术示范和多渠道宣传,加强正面引导。对不同规模农户采取不同方式激励其采用秸秆直接还田技术,激励小农户采用秸秆直接还田技术可能更需借助补贴或惩罚等政策手段,而较长的地权期限对规模户的意义较大,政府需健全目前的土地交易市场,在非农就业和农村社会保障方面做出更完善的制度安排,促进规模户地权稳定,保障农户对土地的未来收益。现行过于强调罚款和管制的强制性政策可适当优化,根据各地现实情况增加对农户的补偿和补贴,实现补贴政策和管制政策双管齐下。本文基于收益周期视角,把农业技术分成了异期缓效和即期见效类,从异期缓效农业技术特点出发研究了农户秸秆直接还田技术采用行为,分析了不同经营规模农户结秆直接还田的行为差异,讨论了秸秆直接还田技术难以发生诱致性变迁的原因和强制性变迁的效果。这对于深入理解农户采用秸秆直接还田这类异期缓效农业技术的行为具有重要的学术意义,对国家采取合理、有效的措施推进异期缓效农业技术的扩散和采用也具有重要的政策含义和现实意义。