近年来证券公司的创新业务发展迅速,而IT的支撑显得力不从心,新上一个业务就加一套系统(包含软件、硬件),导致证券公司的IT架构处于无序建设状态,业务系统、网络设备、物理环境变得臃肿、复杂,整个公司的IT系统的时效性、安全性较差。目前证券公司信息技术主要存在以下问题:1、创新业务发展迅速,IT建设相对滞后;2、缺乏有效的IT规划、网络结构复杂、安全性较差;3、技术方案完全依赖技术厂商,IT管理被动;4、运营成本过高、IT投入性价比不高;5、未建立有效的IT风险管理制度、操作风险未被严格控制。归根结底体现两大方面:一方面是IT不能快速有效的支持业务,另一方面公司的信息技术存在安全性隐患。当前证券公司有四大类的应用系统:渠道服务系统、经纪业务系统、经营风险系统、其他业务系统,这些业务系统少则十多套,多则有三、四十套应用系统,应用系统之间相互独立,但业务逻辑上又有牵连、交叉,例如:公司的净资本的数据是从净资本监控系统中取还是从财务系统中取,两套应用系统都有净资本的报表,但统计口径、数据来源均存在差异,导致净资本的数值却不一样。虽然一般的公司上了数据中心项目,但从实施效果和应用效果来看,都达不到当时设计的要求,勉强的能实现数据的集中存放,集中抽取和推送,但这只是基于核心的交易系统,对其他的应用系统便是无力维护。当业务逻辑发生变化、业务接口发生变化时,数据中心的接口又要进行重新开发,导致业务开展的时效性较差,业务管理较为被动。针对当前证券公司IT存在的问题,本文提出基于面向服务体系架构(ServiceOrientedArchitecture,SOA)的 IT 架构的整合思维,运用 SOA 的原理对证券公司的基础设施、电子渠道、应用平台、数据整合平台做了整合设计,对证券公司新一代交易结算系统、营销服务、协同办公、管理类业务应用、风险管理以及决策分析系统提出建设性意见。该整合设计合理的对当前证券公司的IT资源进行分类,把前台(操作界面)和后台(业务处理)相分离,重组业务逻辑、整合前台界面,有效的隔离和保护后台业务系统,重建证券公司整体信息架构,简化了业务系统部署,提高了应用开发速度和IT对业务和流程变化的响应速度。有效的解决当前证券公司信息技术存在的问题。其次,运用MVC的开发模式以Spring Grails技术框架为基础研究,研究和开发了证券公司稽核审计系统,对审计计划管理立项、跟踪整改,档案管理,审计资源管理,绩效考核管理等进行进行了详细的设计,把稽核审计的工作内容进行了电子化的改造,使得证券公司在稽核审计方面的工作效率大幅提升,工作人员的操作进行了电子留痕,使得稽核审计部门的工作更加规范化。在新的IT框架下,可以简单的把业务系统看作整体架构的一个子系统,子系统之间可以独立、也可以交叉,但都在整体框架下有序进行实施。稽核审计系统从立项到系统试运行只用了三个月时间,比以往公司新业务系统上线的速度至少提高了两倍,能快速的实现新系统上线这主要得利新IT架构以服务为中心的这种思想,这种思想也是公司管理理念:后台服务前台,前台服务客户。