目前,我国经济步入高质量发展阶段,对发达经济体的技术追赶进入了新阶段,后发企业也进入了转型阶段。然而,在追赶与转型的过程中,我国企业面临着技术创新路径锁定及其负效应的困境。由于技术创新路径锁定的技术范式锁定和市场轨道锁定,企业面临陷入“创新陷阱”恶性循环的风险。为此,企业需进行技术创新路径锁定突破,实现技术范式突破和市场轨道突破。同时,企业技术创新是知识资本要素的重新组合,知识资本对企业技术创新起决定作用。因此,本文立足于知识资本视角,对企业技术创新路径锁定突破进行研究,对企业突破路径锁定,实现可持续发展具有重要意义。研究内容主要包括:(1)剖析知识资本视角下企业技术创新的本质,归纳企业技术创新路径锁定及其负效应,界定企业技术创新路径锁定突破的内涵及成功标志,并提出知识资本视角下企业技术创新路径锁定突破的E-D-I研究范式。(2)立足于企业技术创新路径锁定突破项目的实际,基于扎根理论梳理企业技术创新路径锁定突破的知识资本因素,通过构建的粗糙集信息系统对知识资本因素进行约简,运用集成的灰色系统与决策实验方法计算知识资本因素间的原因—结果关系,进而构建企业技术创新路径锁定突破的知识资本因素分析模型。(3)提出一种基于“机会窗口”的企业技术创新路径锁定突破的技术决策博弈模型,求解及证明得到行业内已有企业与新进入企业的技术决策演化结果,通过Matlab仿真动态模拟技术决策的演化轨迹,以及知识资本等因素的作用机理。发现,混沌阶段是技术决策的“机会窗口”,技术决策演化的结果是锁定技术、突破技术、锁定技术与突破技术共存,知识资本是企业选择突破技术的促进因素。(4)构建企业技术创新路径锁定突破的市场选择均衡模型,推导得到不同市场选择下的需求价格函数,求解及证明得到目标市场突破策略的理论命题,并通过建立的市场条件不等式组分析知识资本等因素的影响作用。发现,目标市场适宜采用的突破策略有主流市场突破的价格策略、非主流市场突破的产品差异化策略、市场双向突破的混合策略。并且,消费者效用等知识资本因素对市场选择策略的实现起促进作用。(5)建立基于隐马尔可夫链与逻辑回归模型的企业技术创新路径锁定突破的能力演进模型,运用Baum-Welch算法、设计Matlab和SAS程序,实现对该模型的求解。该算法程序可以得到企业技术创新路径锁定突破的能力演进路径,及测算知识资本结构的促进作用。发现,能力演进的一般路径为“一般锁定→技术突破→市场突破→突破示范”,且存在高强度粘滞、转换概率低的特点。并且,知识资本四要素在能力演进中起显著促进作用。(6)搭建企业技术创新路径锁定突破系统,基于“B-Z”化学反应构建企业技术创新路径锁定突破的系统协同演进模型,运用稳定性和绝热消去原理计算知识资本阈值条件和系统序参量演进方程,通过Matlab仿真和实证分析来模拟、验证知识资本作用于系统协调演进的动态机制。发现,突破系统协同演进的知识资本阈值条件为θ=γ/(α+β),低于阈值的突破系统处于无序、低阶状态,达到并超越知识资本阈值的突破系统会形成协同效应,并向高阶状态演进。本文的创新点有:(1)建立了企业技术创新路径锁定突破的知识资本因素分析模型。(2)构建了知识资本识角下企业技术创新路径锁定突破的技术决策模型和市场选择模型。(3)揭示了知识资本识角下企业技术创新路径锁定突破的能力演进路径和系统协同演进路径。