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随着我国社会主义市场经济的不断发展和完善,作为金融市场的重要组成部分——证券市场,也日益发挥着其在优化市场资源配置、调整产业结构、促进经济增长方面不可替代的作用。但是目前我国证券市场存在的信息不对称、内幕交易、欺诈客户等违法犯罪情况时有出现,其根源在于我国未能实现对证券市场实行有效的监管。因此,对我国证券市场监管法律制度进行研究,具有重大的理论和现实意义。本文着重探究我国证券市场的法律监管制度,分析不同监管方式之间优异,以便能够创新我国监管方式。 第一章是引言,主要介绍了我国证券市场的状况和我国《证券法》的立法现状。 第二章是概述部分,介绍证券、证券市场以及证券监管等相关概念并讨论我国证券市场监管现状及原因。要深入研究任何一项制度,首先要先了解其有关概念。笔者先从证券的概念入手,明确证券的含义和特点,将证券与一般商品区别开来;再追溯证券市场的渊源、特点以及分析其对于完善市场经济的作用。针对我国证券监管效果不尽人意的现况,笔者着重分析了我国证券市场的监管困境以及造成这种困境的原因。只有找到了监管不力的原因,才能有针对性的采取相应的监管方式,为创新我国监管模式打下基础。 第三章主要介绍了证券市场监管的模式和原则。在本章中,笔者概括了目前在全球范围内存在的监管模式,并结合典型代表国家进行了一定程度地剖析。尽管各国结合自身的情况选择了不同的监管模式,但是在监管过程中都需要遵循一定的原则,来保证证券市场监管的高效透明。 第四章分述了证券市场的监管范围。笔者结合我国的具体情况和国际上的通识,将对证券市场的监管分为了证券发行与上市监管、证券交易市场监管、证券经营机构监管等方面,并分述我国在不同监管方面的具体规定。 第五章讨论了我国证券市场的监管方式。目前,我国对证券市场的监管分为自律监管、行政监管以及司法监管三部分。笔者在本章阐明了不同监管方式的内容以及各自的优缺点,然后再结合全球经济一体化和我国市场经济的特点,对创新我国证券监管方式提出建设性意见。