【摘 要】
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在经济全球化背景下,标准必要专利(Standard Essential Patent,以下简称SEP)作为提升核心竞争力的重要战略武器,已逐渐成为各国竞相追逐的战略制高点。作为“技术专利化、专利标准化、标准全球化”的产物,SEP的专利私有性与标准公益性属性交叉诱发的矛盾在国内外司法界和学界引起广泛关注。专利标准化在提升产业效率,促进规模经济的同时,也会催生市场垄断,带来紧张的矛盾冲突,协调不当将会
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在经济全球化背景下,标准必要专利(Standard Essential Patent,以下简称SEP)作为提升核心竞争力的重要战略武器,已逐渐成为各国竞相追逐的战略制高点。作为“技术专利化、专利标准化、标准全球化”的产物,SEP的专利私有性与标准公益性属性交叉诱发的矛盾在国内外司法界和学界引起广泛关注。专利标准化在提升产业效率,促进规模经济的同时,也会催生市场垄断,带来紧张的矛盾冲突,协调不当将会抑制技术创新和产业发展。在新一轮的科技革命浪潮中,专利标准化的趋势将进一步加剧,伴随着5G、物联网、人工智能等新经济业态的出现,庞大的市场体量与激烈的市场竞争必将引发新一轮的SEP纠纷。目前以华为为代表的中国企业正逐渐成为5G标准的主导力量,未来我国企业在5G标准实施过程中也难以避免会面临SEP反垄断诉讼或反垄断调查,关于SEP权利人滥用市场支配地位的案件也将接踵而至。这就需要严谨的案件处理方式,廓清规制对象、明确规制尺度、理顺反垄断法该如何适时介入及具体的规制路径,以实现平衡鼓励创新和维护竞争的目标。本文主要内容分为四部分。首先,对标准必要专利领域反垄断规制的理论展开分析。从标准和专利两个要素入手,对SEP概念进行解读并发掘其特殊性。SEP的反垄断规制关系到维护市场公平竞争和鼓励创新两大价值目标。从二者之间的价值层面理顺SEP与反垄断法之间的关系,正确认识二者之间的利益冲突,对其进行价值衡量与协调,以此来明确SEP反垄断规制的目标选择,为下文的展开做理论铺垫。其次,以“美国FTC诉高通公司垄断案”为切入点,通过分析案件争议焦点,引出反垄断规制SEP权利人滥用市场支配地位行为存在的热点与难点问题。接着遵循“界定相关市场—是否在相关市场占据支配地位—是否滥用市场支配地位”这一反垄断法的基本逻辑顺序,具体分析反垄断法认定SEP权利人滥用市场支配地位构成垄断的过程。然后,梳理我国反垄断规制SEP权利人滥用市场支配地位的立法现状,结合分析我国现有的司法实践,指出我国在该领域存在的问题。我国在界定SEP相关市场时过度倚重SEP特殊性直接推导的方式,未考虑创新因素带来的动态竞争影响,容易导致拥有SEP的企业极易被卷入反垄断调查,抑制技术创新发展。市场份额只是市场支配地位的表征之一,高市场份额并不必然证明占有市场支配地位。不能依据《反垄断法》第十九条直接推定SEP权利人具有市场支配地位,《反垄断法》第十八条及《关于知识产权领域的反垄断指南》中的市场支配地位认定因素尚不足以全面评估SEP权利人面对的制约力量,还需要在实务中结合个案,综合考量。SEP权利人滥用市场支配地位最主要表现为拒绝许可、不公平高价及搭售行为,对此反垄断机构应持谨慎态度,综合衡量行为的反竞争效果和促进竞争效果。最后,针对我国SEP权利人滥用市场支配地位的反垄断规制存在的问题,为《关于知识产权领域的反垄断指南》的有效实施提供有实践意义的思路与建议。反垄断法应当对知识产权人在合理范围内的排除限制竞争行为予以包容,适时介入知识产权纠纷以维护市场公平竞争秩序,平衡好鼓励创新与维护竞争之间的关系。针对SEP案件的复杂性,应静态动态综合界定SEP相关市场、统一SEP权利人市场支配地位的认定要件。与此同时,也要完善具体滥用行为的规制方法,应引入关键设施理论适用于SEP拒绝许可规制、明确FRAND承诺下的SEP许可费、列举SEP搭售的豁免情形,以明晰司法机关及执法机关对SEP案件反垄断分析的基本原则及方法,为经营者实施标准行为提供合理预期。
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