二十世纪九十年代以来,以自由贸易区(FTA)为主的区域贸易安排(RTA)逐渐成为各国国际贸易政策的重要组成。中国参与区域经济一体化的进程比较晚,但发展速度较快。目前(2007年10月)中国已启动10多个FTA谈判,并已与港澳地区、东盟、智利和巴基斯坦签署FTA协定。区域经济合作也已成为中国对外贸易政策的重要组成。中国-东盟自由贸易区(China-ASEAN Free Trade Area,简称CAFTA)是中国参与的第一个FTA。2002年11月4日,中国与东盟10国在柬埔寨共同签署了《中国-东盟全面经济合作框架协议》(简称《框架协议》),标志着CAFTA的成立。其中规定,CAFTA的目标是实现货物和服务贸易自由化,创造透明、自由和便利的投资环境,拓展经济合作领域,计划在2010年基本建成。CAFTA的建成,将会创造一个拥有17亿消费者、近2万亿美元国内生产总值、1.2万亿美元贸易总量的经济区。区内贸易壁垒的消除,以及根据比较优势形成区域内的专业分工和资源的优化配置,将促使区内交易成本的降低,扩大区内贸易,提高各成员国的经济效率和竞争力。这不仅对中国和东盟具有重要的经济意义和政治意义,对整个亚洲及世界的格局也将产生重要的影响。鉴于以上论及的重要性,适时地对CAFTA的贸易效应进行评估则具有显著的现实意义。目前(2007年10月),中国与东盟老成员的早期收获产品关税已于2006年1月1日削减为零,货物贸易协议也已经实施两年,已经基本具备评估贸易效应的条件。因此,本文将CAFTA的贸易效应确定为研究对象,通过对CAFTA成立前后主要成员国和非成员国贸易流量数据的分析,实现以下研究目的:1.CAFTA对成员国和非成员国的贸易效应有多大;作为成员国,中国和东盟的贸易效应有哪些差异,包括贸易扩大、贸易转移和贸易创造。这是全文研究的重点;2.导致中国和东盟贸易效应差异的因素有哪些,影响的途径是什么;3.这种贸易效应差异可能会对东盟的贸易行为产生哪些影响,中国可以作出哪些相应的措施。基于以上思路,本文按照导论、文献综述、理论研究和经验研究的结构安排展开分析,共包括六章:第一章为导论,对本文的选题背景、选题意义、研究方法和结构进行介绍。包括两节,第一节通过对世界区域经济一体化的发展及动因、CAFTA的背景介绍,说明本文选题的由来及意义;第二节对论文涉及的关键概念的含义进行界定,并说明本文的研究思路和结构安排。第二章为文献评述,旨在对现有文献的贡献和不足进行评述的基础上说明本文研究方法的确定和拓展。包括三节,第一节对FTA贸易效应理论和经验研究的文献进行评述;第二节对CAFTA经验研究的文献进行评述,第三节说明现有文献的贡献和不足及本文研究方法的拓展。第三章为本文的理论研究。包括两节,第一节基于局部均衡模型说明FTA的贸易效应,包括进口和出口、小国和大国两个角度,以及对FTA轴辐模式的分析;第二节基于一般均衡模型说明FTA的贸易效应,包括一国角度和世界角度的分析。第四章和第五章为本文的经验研究。第四章研究CAFTA的总体贸易效应,包括三节,首先对中国和东盟五国的贸易特征进行描述性分析,其次运用贸易强度指数和贸易引力模型分析CAFTA成立后对各成员国和非成员国的总体贸易效应;最后分析中国和东盟五国贸易效应差异的影响因素,并基于HS6位代表性产品研究成员国规模与贸易效应的相关性。第五章基于早期收获产品(EHP)研究CAFTA的部门贸易效应,分析思路同第四章。第六章为全文结论、意义和进一步的研究方向。全文通过规范的理论研究和经验研究得出:1.CAFTA成立至今,东盟五国的贸易扩大和贸易创造都比中国大,同时,东盟五国的贸易转移也比中国大,东盟五国的贸易转移不仅包括对区外国家的贸易转移,也包括对东盟国家的贸易转移。CAFTA对中国和东盟五国的贸易效应差异主要体现在贸易转移效应。2.CAFTA轴辐模式和成员国规模差异与CAFTA对中国和东盟五国的贸易效应差异具有相关性。CAFTA建立在东盟自由贸易区(AFTA)的基础上,是一种以某一东盟国家为轴、其他东盟国家和中国为辐的FTA轴辐模式,中国和东盟之间的关税削减,会导致原有AFTA区内分工的变化,使东盟国家之间的贸易转移到中国。这是对AFTA的成立对中国贸易扭曲的一种纠正,是“福利增进性的贸易转移”,但事实上这一结果对中国是有利的,对东盟五国是不利的。中国相对于东盟五国具有大国特征,根据理论分析大国能够影响世界市场价格,建立FTA后,会提高从成员国的进口价格,降低从非成员国的进口价格,使得大国的贸易扩大和贸易转移均较小;小国不能影响世界价格,因此小国的贸易扩大和贸易转移均较大。所以中国对区外国家的贸易转移较小,东盟五国对区外国家的贸易转移较大。通过构造国家规模指数和区内外出口价格指数进行的案例研究,基本证实了成员国规模与贸易效应具有相关性。3.当CAFTA对东盟具有较大的贸易转移时,东盟便有更大的动力去建立新的FTA,以减少CAFTA对其贸易转移效应,从而形成以东盟为轴心的FTA轴辐模式。以东盟为轴心FTA网络对东盟是有利的,但对中国却是不利的。一方面可能会导致与中国的贸易转移到其它辐国,另一方面也会使CAFTA下中国相对于区外国家的竞争优势逐渐消失,中国将失去依靠CAFTA的建立提高中国与东盟的经济政治紧密度的基础。中国要想减少CAFTA对东盟国家的贸易转移,可以在货物贸易外,加强与东盟在服务贸易、投资等领域的开放,通过各种形式的经贸合作补偿CAFTA对东盟国家的贸易转移。