2017年2月22日,《贸易便利化协定》议定书正式生效,它成为WTO成立以来第一个里程碑式的多边贸易协定。《贸易便利化协定》的生效和实施对提高全球贸易政策透明度、改善边境措施效率、降低贸易成本、提升海关等基础设施现代化与标准化水平具有重要意义。十几年来,中国一直致力于贸易便利化改革,在贸易便利化领域推进了体制性、政策性、工作机制性和技术性多项改革措施,在多个地区、多个领域开展了贸易便利化改革实践。2015年9月4日,中国向WTO递交《贸易便利化协定》的接受书,标志着中国成为第16个接受议定书的成员。根据世界银行发布的《2020年全球营商环境报告》显示,2017-2019年期间中国营商环境从78位大幅提升到31位,这充分说明中国贸易便利化改革取得的显著成效。自20世纪后期以来,全球贸易与投资格局发生了深刻变化,全球价值链生产活动占全球生产的份额大幅增加,在全球经济贸易中的比重不断上升。联合国贸发会议（UNCTAD）在2013年的《世界投资报告》指出,跨国公司通过全球投资方式重构了其在世界各地的生产网络,形成了以中间产品和制成品贸易为主的全球价值链,其所主导的全球价值链占到全球贸易的80%左右。中国2001年加入WTO后,中国制造业在全球贸易占比持续攀升,中国在全球价值链总生产活动中占据重要地位,成为为数不多真正深度参与全球价值链的发展中国家。中国在全球价值链上发生的巨大变化与国内大力实施贸易便利化政策引致的贸易成本降低是否有关联?如果有,具体又呈现出怎样的关联特征?贸易便利化化是否降低了企业参与全球价值链的门槛,进而促进了更多企业参与全球价值链?贸易便利化是否加深了企业参与全球价值链程度?贸易便利化是否延长了企业参与全球价值链持续时间?目前,学术界有关贸易便利化与企业参与全球价值链的相关研究还有不够充分,有必要进行深入探讨。因此,在中国加入WTO《贸易便利化协定》大背景下,探讨贸易便利化对企业参与全球价值链的影响,促使更多企业深度参与全球价值链,是一项非常值得研究的课题。本文以异质性企业贸易理论为基础,采用理论与实证分析相结合的研究方法,探讨中国贸易便利化对企业参与全球价值链的影响机制,为政府制定相关政策提供理论依据。本文的研究思路是:首先,在文献梳理和评述基础上,从理论层面深入分析贸易便利化对企业参与全球价值链的影响机制,提出了三个待验证的理论假说。其次,在分析中国贸易便利化和企业参与全球价值链的数据和特征事实基础上,构建计量模型实证检验贸易便利化对企业参与全球价值链影响。最后,根据研究结论,提出相应的对策建议。根据研究思路,本文的结构安排如下:导论部分简要介绍本文研究背景与意义,研究内容、研究框架和主要研究方法以及创新与不足。第一章是有关贸易便利化、贸易便利化与全球价值链和企业参与全球价值链相关研究等三类文献述评。第一类文献是有关贸易便利化内涵及其主要影响的研究,重点分析了贸易便利化对贸易成本、贸易流量和异质性企业影响;第二类文献是贸易便利化与全球价值链参与相关研究,包括法制环境、海关效率、交通基础设施和电子商务应用四个方面与全球价值链参与的相关研究;第三类文献是企业参与全球价值链相关研究,涵盖了企业参与全球价值链相关因素、参与程度和参与持续时间等三个与本文研究密切相关的文献;最后,对文献做简要评述。第二章是贸易便利化对企业参与全球价值链的影响机制。这部分是本文的理论基础,在异质性企业贸易理论基础上,拓展了Kasahara,Lapham（2013）理论模型,探讨贸易便利化通过降低企业进出口固定成本,提升了企业生产率,降低企业参与全球价值链门槛的机制。分析不同类型企业通过贸易便利化降低进出口固定成本对企业参与全球价值链程度的影响,进一步论证了贸易便利化通过降低固定成本,增加企业出口国外增加值,提升企业参与全球价值链程度的影响机制。论证了贸易便利化通过降低固定成本有利于企业进口更多中间产品,进而提升企业生产率,并通过各种效应让其延长参与全球价值链持续时间的机制。根据上述机制分析,得到了三个有待检验的理论假说,为后继实证检验提供理论依据。第三章是数据与特征事实。首先,介绍检验本文提出理论假说所需要用到的数据来源以及数据处理方法。其次,构建贸易便利化涉及的法制环境、海关效率、交通基础设施和电子商务应用等四个领域指标,测算2000—2007年中国总体以及各个地区贸易便利化发展水平,并刻画其特征事实。再次,重新测度企业生产率并刻画中国制造业企业生产率的特征事实。然后,对企业参与全球价值链程度进行测度,并刻画中国企业参与全球价值链程度的特征事实。最后,阐述企业参与全球价值链持续时间的数据处理方法并进行测度,刻画中国企业参与全球价值链持续时间特征事实。第四章是贸易便利化对企业参与全球价值链决策影响的实证分析。通过建立计量模型并结合企业面板数据,采用Probit模型对变量进行回归,实证研究贸易便利化综合指数和法制环境、海关效率、交通基础设施和电子商务应用等其他四个领域的贸易便利化指标,企业生产率以及贸易便利化与生产率两者的交互项对企业参与全球价值链决策的影响。此外,我们还进行了拓展分析,从企业所有制、区域和行业等三个方面进行扩展,研究贸易便利化对不同所有制、不同区域和不同行业企业参与全球价值链决策的影响,从而验证了第一个理论假说。第五章是贸易便利化对企业参与全球价值链程度影响的实证分析。通过建立计量模型并结合企业面板数据,采用双限制Tobit模型对变量进行回归,实证研究贸易便利化对企业参与全球价值链程度影响。同样地,我们还根据企业不同所有制、所处不同区域以及不同禀赋要素的行业等特征进行分样本实证检验,在验证第二个理论假说的同时,为中国政策制定者从贸易便利化的视角思考和制定推动中国企业深度参与全球价值链、提升外贸竞争力的政策提供决策依据。第六章是贸易便利化对企业参与全球价值链持续时间影响的实证分析。通过建立计量模型并结合企业面板数据,主要采用随机效应离散时间Cloglog模型对变量进行回归,实证分析贸易便利化及其他因素对中国企业参与全球价值链持续时间的影响。利用首个参与全球价值链持续时间段和唯一参与全球价值链持续时间段两个不同样本进行稳健性检验,并对不同所有制、不同区域和不同行业的企业参与全球价值链持续时间的影响进行异质性检验。进一步地,通过中介效应模型估计检验了提升企业生产率是延长企业参与全球价值链持续时间的重要机制,从而验证了第三个理论假说。最后是主要结论、建议与研究展望。这一部分对全文进行总结,归纳全文的主要研究结论,并在此基础上提出对策建议,对未来研究工作进行展望。本文得出的结论主要包括:第一,贸易便利化降低了企业参与全球价值链门槛,有利于更多企业参与全球价值链。贸易便利化引致的进出口固定成本下降是企业参与全球价值链的决策的重要因素,贸易便利化有利于企业进口更多中间产品,进而提升企业生产率,从而促进更多企业参与全球价值链。根据构建的企业参与全球价值链决策实证检验发现,贸易便利化综合指数、法制环境、海关效率、交通基础设施和电子商务应用等其他四个领域的贸易便利化指标的估计系数均显著为正,这说明中国贸易便利化总体发展水平对企业参与全球价值链起到了积极的促进作用。企业生产率、贸易便利化综合指数与企业生产率交互项的估计系数均显著为正,说明中国贸易便利化改革为企业进口更多的国外中间投入品提供了便利,提高了企业生产率,降低了企业参与全球价值链门槛。贸易便利化不仅有利于生产率低的企业参与全球价值链,也有利于生产率高的企业参与全球价值链,尤其对外资企业和东部沿海地区企业有更显著的促进作用,这一研究发现为更多企业广泛参与全球价值链提供了理论依据。第二,贸易便利化提升了企业出口国外增加值,有利于企业加深参与全球价值链的程度。中国贸易便利化综合水平以及法制环境、海关效率、交通基础设施和电子商务应用等领域贸易便利化水平的提升,有利于企业降低进口中间品贸易成本,提高企业出口的国外增加值率,进而提升企业参与全球价值链的深度。在总体样本检验和采用企业出口国外增加值率的三种不同测度方法进行检验中,均验证了贸易便利化水平的提升对企业参与全球价值链深度产生正向影响。进一步地,在对不同所有制类型企业、不同区域企业和不同行业企业进行异质性检验中,发现贸易便利化对外资企业、东部地区企业和技术密集型行业企业参与全球价值链程度影响最大。第三,贸易便利化提高了企业生存概率,有利于企业延长参与全球价值链持续时间。贸易便利化有利于降低了进口中间品的固定成本,有利于企业通过进口中间品提高生产率和引致的技术溢出效、规模扩大效应等,提高企业的生存概率,从而延长企业参与全球价值链的持续时间。实证检验发现,贸易便利化综合指数对中国企业参与全球价值链持续时间影响显著,说明贸易便利化水平提升有利于降低企业参与全球价值链失败的危险率,有利于延长企业参与全球价值链时间。贸易便利化所涉及到的法制环境、海关效率、交通基础设施和电子商务应用等四个领域指标均不同程度上延长中国企业参与全球价值链持续时间。进一步地,中介效应模型估计结果也证实了提升企业生产率是延长企业参与全球价值链持续时间的重要渠道。针对上述研究结论,结合当前中国推进贸易便利化改革与企业参与全球价值链的现状特征,本文提出了以下几个方面对策建议:一是大力推进中国贸易便利化改革,促进更多企业参与全球价值链;二是改善法制环境,保障企业深度融入全球价值链权益;三是提高海关效率,增加企业参与全球价值链收益;四是加快交通基础设施建设,提升企业参与全球价值链效率;五是大力推进跨境电子商务,为企业深度参与价值链创造新机会;六是提升企业生产率,促进企业深度参与全球价值链。