改革开放以来,中国经济快速增长主要依赖劳动力、资本、资源等要素投入规模扩张驱动。新常态下,随着劳动、资本、能源等要素约束趋紧,加快推动经济增长的动力向要素效率增长驱动和创新驱动转变更加紧迫。开放条件下,通过出口学习效应和进口技术溢出效应,国际贸易驱使要素结构与配置效率变化,进而影响中国技术进步的要素偏向及其速度。因此,研究国际贸易对中国偏向性技术进步影响,对于中国加快创新驱动发展具有重要启示。本文沿着Acemoglu(2002)提出的偏向性技术进步分析框架,借鉴国际贸易对技能偏向性技术进步影响的理论模型(Acemoglu,2003;Thoenig和Verdier,2003;Epifani 和 Gancia,2008;Gancia 等,2011;Acemoglu 等,2015),将其改造和扩展为国际贸易对技术进步在资本与劳动之间偏向影响的分析模型,构建了两个国家(发达国家和发展中国家)、两个部门(资本密集部门和劳动密集部门)、两种要素(资本和劳动)的国际贸易均衡模型。在此基础上,本文以偏向性技术进步为切入点,以中国工业行业为研究对象,依次对以下4个问题进行解答:(1)中国工业行业技术进步偏向于哪种生产要素,技术进步偏向是否发生了变化,其偏向程度如何?(2)国际贸易对中国工业行业的技术进步偏向产生了哪些影响,其作用机制是什么?(3)离岸外包对中国工业行业技术进步的要素偏向有何影响,其作用机制是什么?(4)偏向性技术进步是否有利于中国工业全要素生产率增长?通过以上研究,得到以下主要结论。1.中国工业行业偏向性技术进步的演变趋势和特征。根据Acemoglu(2002)的偏向性技术进步定义,从CES生产函数中推导出偏向性技术进步指数,采用Box-Cox转换的要素效率增长率设定框架,运用Klump等(2007,2012)、Le’on-Ledesma等(2010,2015)发展和完善的标准化系统供给面估计方法,对1998-2015年中国工业行业偏向性技术进步的演变特征进行研究发现:(1)整体来看,中国工业部门的技术进步偏向资本,资本偏向性技术进步的偏向程度波动较大,大致表现为倒“U”型特征。(2)从行业技术进步偏向来看,1998-2007年多数行业的技术进步偏向劳动,2008-2012年多数行业的技术进步偏向资本,2013-2015年间技术进步偏向资本与劳动的行业数大致相等。(3)高贸易开放度行业的技术进步大多偏向劳动,资本密集型行业的技术进步大多偏向资本,劳动密集型行业的技术进步大多偏向劳动,高技术行业的技术进步大多偏向劳动。2.国际贸易对中国工业行业偏向性技术进步的影响。在资本与劳动要素组合下,本文从产品角度研究了进口贸易和出口贸易对中国工业行业偏向性技术进步的影响及其作用机制,主要发现有:(1)出口强度提升有利于促进中国工业行业技术进步的资本偏向倾向,这一特征在高贸易开放度行业、资本密集型行业、高技术行业尤其明显。(2)进口渗透率上升有利于推动中国工业行业技术进步的劳动偏向倾向,这一特征在高贸易开放度行业、资本密集型行业、高技术行业和中低技术行业表现突出。(3)研发资本强度上升有利于增强进口渗透率上升对中国工业技术进步的劳动偏向倾向,这一特征在高贸易开放度行业、劳动密集型行业和高技术行业表现显著。(4)研发人员投入强度提高,有利于增强进口渗透率上升对中国工业技术进步的劳动偏向倾向,这一特征在高贸易开放度行业、劳动密集型行业和高技术行业表现显著。(5)实证检验并未发现知识产权保护强度提升明显有利于强化进口渗透率对中国工业行业技术进步的劳动偏向倾向。3.离岸外包对中国工业行业偏向性技术进步的影响。离岸外包不同于以一般贸易品为载体产生的技术溢出,它包含加工贸易以及机器设备、零部件进口的中间产品贸易。在对中国工业行业离岸外包水平测算基础上,本文实证研究了离岸外包水平变化对中国工业偏向性技术进步的影响及其作用机制。主要发现有:(1)从行业离岸外包水平演进来看,中国工业大多数行业的离岸外包水平总体上呈现下降趋势;对行业比较进一步发现,高贸易开放度行业、资本密集型行业、高技术行业的离岸外包水平通常较高。(2)离岸外包水平越高,越有利于促进中国工业行业技术进步的劳动偏向倾向,这一特征在高贸易开放度行业、劳动密集型行业、高技术行业技术进步相对明显。(3)离岸外包水平变化与中国工业行业偏向性技术进步之间呈现不显著的倒“U”型关系。(4)研发资本强度上升,有利于增强离岸外包水平提高引起的中国工业行业技术进步的劳动偏向倾向,这一特征在高贸易开放度行业、低贸易开放度行业、劳动密集型行业、高技术行业显著。(5)研发人员人数比例越大,技能劳动结构优化度上升,离岸外包水平提高对中国工业行业技术进步的劳动偏向倾向越明显。(6)随着知识产权保护强度提升,离岸外包规模扩大对中国工业行业技术进步的劳动偏向倾向越明显。4.偏向性技术进步对中国工业全要素生产率增长的影响。偏向性技术进步并非是国际贸易和生产的最终目的,有利于提高全要素生产率(TFP)增长的偏向性技术进步更加重要。在前文研究基础上,本文进一步探讨了偏向性技术进步与全要素生产率增长之间的关系,这可能为识别国际贸易对中国工业行业偏向性技术进步影响的利弊得失提供判断。本文扩展了 Klump等(2007,2012)、Le’on-Ledesma等(2010,2015)的研究框架,利用Kmenta近似技术从标准化CES生产函数中分离出具有技术进步偏向的TFP函数,借助于偏向性技术进步指数,融合了新近兴起的技术一致性(technological congruence)理论,从理论上揭示了偏向性技术进步及其偏向程度对TFP增长率变化的影响机理。理论研究表明:偏向性技术进步下TFP增长率的最终变化取决于四种效应力量综合作用的结果。(1)要素增强型技术进步增长率是TFP增长率变化的直接力量。(2)要素替代弹性、资本深化增长率与要素增强型技术进步增长之间的力量变化会影响和改变TFP增长率。(3)偏向性技术进步的偏向程度对TFP增长率的影响方向及其程度不仅取决于偏向性技术进步与要素深化之间的一致性程度,还取决于要素增强型技术进步的力量变化。利用中国工业部门数据的实证检验表明:(1)资本偏向性技术进步率对中国工业部门TFP增长率的提升有促进作用,而资本偏向性技术进步程度对TFP增长率增长存在消极影响。(2)相对而言,资本偏向性技术进步率(即劳动增强型技术进步率)是中国工业部门TFP增长率上升的主要力量。(3)资本偏向性技术进步率的正向效应大于资本偏向性技术进步偏向程度的负向效应。综合作用的结果是,现阶段资本偏向性技术进步对中国工业部门TFP增长率的净效应为正。此外,分行业角度的研究表明要素增强型技术进步率是中国工业多数行业TFP增长的最主要力量,这在传统制造业和新兴装备制造业中表现尤为明显。多数行业的要素使用比例配置变化与要素效率增长不协调,随着行业的资本深化水平较快增长,资本效率增长滞后阻碍了 TFP增长的进一步提升。传统重工部门和公共工业部门的偏向性技术进步与要素效率增长、资本深化提升之间并未形成良好的协调关系。根据本文主要的研究结论,在开放型经济新体制与全面工业化背景下,为促进有利于全要素生产率增长的偏向性技术进步,可采取如下贸易政策和行业发展政策:(1)合理调整行业出口结构,扩大出口贸易对资本密集型行业的资本偏向性技术进步溢出效应。(2)对于高贸易开放度行业、劳动密集型行业和高技术行业等劳动(含技能劳动)丰裕的行业来说,合理优化行业进口结构,扩大进口贸易的劳动偏向性技术进步溢出效应。(3)劳动(含技能劳动)丰裕的行业,要积极拓展离岸外包,扩大离岸外包规模的劳动偏向性技术进步溢出效应。(4)高贸易开放度行业、劳动密集型行业和高技术行业要强化研发资本和人员投入与强化知识产权保护并重,促进更多的劳动偏向性技术进步溢出效应。(5)在对外贸易发展过程中,要注意行业的要素禀赋与要素效率增长之间的一致性程度,以便实施有利于全要素生产率提升的企业规模发展与技术进步战略。