进入21世纪后,全球经济金融开放形势日益加大,随之也增加了诸多不确定性,证券公司因此面临着更加复杂的经营环境。由美国次级债危机导致的金融危机和全球经济动荡,使得证券行业更是深受其祸。为此,我国证券公司只有改善自身的法人治理结构,提高自身竞争力,才能更好地迎接挑战。　　 本文基于国内外关于证券公司法人治理及其有效性评价的理论和实务操作基础,重点研究了如下七部分内容:　　 一、本文分析了我国证券公司法人治理现状及其存在问题,并结合经济全球化和金融危机背景,来探讨开放经济下我国证券公司法人治理缺陷及其成因。　　 二、本文随后做了国外证券公司法人治理的经验分析,主要涉及法人治理结构、产权结构、经理层激励、融资结构等方面,并对我国证券公司与国外证券公司法人治理做了比较分析。　　 三、本文论述了证券公司法人治理有效性的内涵,分析了证券公司法人治理有效性评价指标的选择,并给出了证券公司法人治理有效性评价指标的构成要素。　　 四、在以上基础上,通过揭示我国证券公司法人治理有效性评价的意义,以及借鉴国外证券公司法人治理评价运作模式,本文构建了开放经济下我国证券公司法人治理的有效性评价指标体系。同时对国内证券公司做了法人治理有效性的实证计量分析和仿真模拟分析,认为分析所选取的样本的同质性越高,则效率测量效果更好。　　 五、分形理论是近年来新兴的学科,本文认为证券公司的法人治理存在着明显的分形特征。本文深入探讨了分形理论在证券公司法人治理有效性评价中的应用,并基于分形理论构建了证券公司法人治理模型,并作了相应的实证分析。　　 六、证券公司的法人治理牵涉到了各方面的利益纠葛和协调,针对此问题,本文做了证券公司法人治理中各相关利益者的策略博弈分析。本文认为,证券公司法人治理过程中,各相关利益方由非合作博弈向合作博弈的转变,是证券公司法人治理改进的过程和目标,而实现这种转变需要的条件有:重复博弈的进行、博弈参与人的信息充分沟通和权威的协调作用、制度的约束、习俗惯例以及企业文化等非正式规范的影响,要综合考虑证券公司法人治理中各有关利益方的策略博弈等。　　 七、外部资本市场一直或明或隐存在的并购行为,是证券公司的法人治理有效性的一个很好比较和借鉴对象,并对证券公司的法人治理形成了一个巨大的替代作用。针对此问题,本文对通过并购来促进证券公司的法人有效治理做了深入探讨。首先,本文探讨了兼并收购在公司法人治理中的作用机制,分析了资本市场的控制权配置功能。其次,本文做了并购在证券公司法人治理中的作用机制及有效性研究。然后,本文具体分析了证券公司并购的具体实施问题。最后做了证券公司对目标金融企业进行并购的可能性仿真分析。　　 在以上基础上,本文最后基于有效性评价体系对我国证券公司法人治理的优化提出了一些思路。