改革开放政策的实施带来了我国经济的高速发展,但在工业化过程中所衍生出的环境污染问题也成为制约我国进一步发展的主要障碍。“十八大”和“十九大”关于建设“美丽中国”的倡议和发展目标,已经直面生态文明体制改革和生态文明制度建设的重要问题,绿色创新发展已经成为当前我国经济社会发展的基本共识。这意味着以环境为代价的高能、高污染发展时代已经过去,现阶段所强调的经济、环境、效益三者并重的“三底线”可持续发展模式。这之中作为社会生产主要参与者的“企业”自然也面临着绩效与环保的双重准绳,在提升自身绩效的同时兼顾环保责任已成为企业当前持续发展所必须解决的首要问题。本文从生态创新和企业绩效提升以及二者关系的理论和实践、历史和现实出发,以基础资源理论、制度理论和企业治理理论为基础,从企业生态创新出发,对其前因和后果进行了分析;在这里,前因强调的是影响或者驱动企业生态创新的关键因素,后果强调的是生态创新对企业资源获取能力、对企业经济绩效和环境绩效的影响。在此基础上提出了企业生态创新助推企业绩效改善的一般路径。并以316家企业为样本,对以生态创新提升企业绩效路径中的33个理论假设进行了分析和检验,最终形成了研究结论和对政策制定与优化的启示。本题研究的核心主要围绕4个方面展开:一是在基于制度理论和创新理论的相关文献,从内部和外部两个角度对企业生态创新的影响因素进行分析,提取出影响企业生态创新的四个关键因素及其测量指标,对企业生态创新影响企业绩效的前因进行追溯,构建起企业生态创新影响因素的分析框架,为生态创新影响企业绩效的分析奠定基础;二是针对企业生态创新的组织合法性展开分析,从道德合法性、规制合法性和实用合法性的角度探讨了生态创新对企业资源获取的影响,进而,从技术维度、物质维度和关系维度分析了企业从内外两个方面探讨了企业对影响绩效的资源的获取,进而建立起了企业生态创新影响企业绩效提升一般路径框架;三是将企业生态创新影响下的企业绩效区分为经济绩效和环境绩效,进而考察了生态创新对企业经济绩效和环境绩效的直接影响,并探讨了企业生态创新影响经济绩效和环境绩效的资源获取的中介效应,从而建立起“影响因素-生态创新-企业绩效”全过程分析架构;四是基于此前有关企业生态创新影响企业绩效提升的前因和后果机理的分析框架,提出33个理论假设,设计实证方案,对生态创新影响企业绩效提升的整个路径进行了实证分析,最后形成结论并给出了政策建议和启示。紧扣上面四个方面的问题,全文分为导论、理论基础和文献综述、企业生态创新的影响因素及其作用、企业生态创新改善企业绩效的路径机理、实证方案设计和实证分析、结论与启示7大部分,基于我国经济结构调整和强化生态化发展的大背景,建立企业生态创新影响因素的分析模型和生态创新影响企业绩效的分析模型,总结提出企业生态创新影响企业绩效改善的一般路径,并基于调研数据进行实证分析和检验。各个部分逻辑贯通,相辅相成,彼此紧密联系。本文分析认为,企业生态创新对企业绩效的直接影响是不确定的,生态创新影响下的资源获取是生态创新影响企业绩效的中介。这种不确定性表现为,在较短的考察期内,企业生态创新和企业经济绩效之间存在负向关系,尽管负向影响的力度不是很大,但企业生态创新和环境绩效之间存在比较明显的正向关系。这佐证了这样的观点,由于企业生态创新的正外部性效应,即若不能有效地将这种正的外部溢出内部化,企业生产正外部收益所动用的资源就会转化为企业绩效的减值因素,从而企业生态创新尽管满足了环境规制目标却有损于经济绩效改善。其中蕴含着重要的政策启示,就是企业生态创新的激励政策应该重视其对企业绩效的影响。设计有效的各种制度和激励手段不能仅仅盯着环境治理问题,也要有利于资源向绿色发展领域的倾斜,一旦企业通过生态创新可以实现资源获取能力和规模上升,生态创新才能真正内化于企业日常经营管理的切实行动。市场竞争带来的压力是驱动企业实施生态创新战略的基础性力量,这种力量的发挥受到高管态度的明显影响,市场竞争压力和政府规制压力的叠加可以形成促进企业生态创新的进一步促动力量。市场竞争同时包含针对消费品市场的争夺和针对生产投入品的争夺。绿色消费观念的深入人心,消费者对绿色产品和服务消费的需求提升可以有效地诱导企业实施生态创新战略,生态创新可能是诸如生产工艺、流程再造等污染预防型创新也可能是诸如末端治理等污染治理型生态创新,这和生态创新先行企业一道加剧企业在投入品领域展开的竞争,形成对企业生态创新的倒逼机制。需要强调的是,企业应对外部竞争而实施生态创新战略的受到企业高管态度的显著影响。因此推动企业生态创新的过程中,应给予市场机制以充分重视,培育环保意识和倡导绿色消费理念的同时,应着力完善企业内部治理,配合市场竞争机制和要素流动机制建设,形成绿色消费拉动和生产竞争驱动的企业生态创新的力量。政府因素是推动企业实施生态创新,进而提升企业绩效的关键因素之一;高管态度在政府规制影响企业生态创新中具有显著性调节效应,政府规制力量和市场竞争力量的叠加会对企业生态创新形成进一步促动。政府规章和政策是对企业行为的直接约束,政府拥有的惩戒权力是对企业不合规或不合法行为的直接震慑;同时,政府手中也拥有和支配者大量的资源,企业行为得到政府认可意味着有机会从政府途径争取更多更优惠的资源,这不仅有助于企业规模扩张以获取规模经济,也有助于企业降低成本、扩张销售规模以提升利润空间。实证分析也证实了政府因素是影响企业生态创新的关键因素。考察政府与市场、政府与管理者、政府与企业之间的关系交互后发现,企业拥有的冗余资源对政府规制影响企业生态创新没有显著作用,二者关系交互也未通过显著性检验,这说明,政府权威的实现不受企业实际拥有资源多寡的羁绊。在政府规制力量下,企业生态创新的实际效果也受到企业高管态度的明显影响,换句话说,高管态度在政府规制影响企业生态创新中具有显著性调节效应。再者,政府规制力量和市场竞争力量的叠加会进一步形成促动企业生态创新的力量。因此,政府在财税、资源、环境、人才和金融等方面政策的制定应该形成与市场机制的有效协同,综合应用正向激励和负向激励手段,而非简单的实施严苛的惩戒措施。组织资源冗余是企业生态创新的重要积极因素,但这种积极力量发挥作用的大小与高管态度密切相关。企业生态创新需要一定量的生产资源,冗余资源为企业生态创新提供了更加灵活的财务和行动空间,但是,如果考虑到生态创新所需资源的异质性,企业当前的冗余资源可能并不足以支撑企业实施生态创新政策。对此,实证分析发现,尽管企业的资源冗余对生态创新有正向影响;但是,在与其他要素的关系交互中,只有市场竞争对生态创新影响中存在冗余资源的中介效应,其他的关系交互作用都不明显。这说明,市场竞争驱动企业实施生态创新战略时,企业当前拥有和支配的资源结构、性质和状态具有束紧作用;但其他交互关系的不显著,既说明了政府力量的实现不受企业资源状况的羁绊,也说明一旦企业高管人员决定实施生态创新战略,则企业当前的拥有和支配的资源状况的约束力将会下降,因为高管人员的坚定意志意味着其会设法突破当前生态创新的资源束紧。这意味着,以灵活的制度设计和治理机制,促进企业从内部和外部两个方法挖掘资源潜力以服务生态创新具有重要现实意义。管理者对待企业生态创新的态度是至关重要,高管的积极态度在冗余资源、市场竞争和政府规制影响企业生态创新的机制中具有显著的调节效应,彰显了企业决策者对企业发展方向和发展速度的重要影响。揭示了在促进企业生态创新的过程中,强化高管环保教育的重要性。同时,由于高管在企业内地位的特殊性,强化企业内部治理,将企业利益相关者的利益落到实处,在对高管的考核中纳入绿色指标,对高管行为进行绿色征信,应该作为能影响企业生态创新的重要举措予以重视。较之以往的文献,上述分析中凸显出本文以下新颖之处:第一,总结提出关键因素及其关系互动影响企业生态创新的分析框架。在相关理论文献的基础上,从企业内部和外部因素角度分析,总结提出了影响企业生态创新关键因素。以及关键因素之间的关系互动影响企业生态创新的分析框架,并进行了实证分析,从理论到实证得出了富有现实意义的结论,强调促进企业生态创新的政策制定,应该充分考虑市场竞争、企业资源状况和高层管理者的重要影响力,丰富和拓展了企业生态创新研究的理论和实务空间;第二,提出了企业生态创新影响企业绩效改善的一般路径。分析指出生态创新对组织合法性的提升强化了企业资源获取的能力,并从技术维、物质维和关系维分析了企业从内部和外部对资源的获取,进而对企业经济绩效和环境绩效形成与改善的影响,并进行了实证研究。该路径揭示出对生态创新作用于企业绩效应该有更加全面的系统性认识;强调依托市场机制,有利于提升企业资源获取的各项制度和激励手段,不仅有利于企业绩效改善,推动企业将生态创新内化于日常的切实行动,也能成为政府规制手段的有力补充。第三,从企业内部和外部因素及其关系交互影响企业生态创新、进而作用于企业绩效改善的思路和角度,发现高管的积极态度在冗余资源、市场竞争和政府规制影响企业生态创新的机制中具有显著的调节效应,揭示出管理者生态化教育、强化企业内部治理和在高管绩效考核中纳入绿色指标,以及针对高管实施绿色征信举措的重要性,对现实企业管理和企业绿色创新实践具有重要的启发意义。第四,在影响企业生态创新的各种因素及其交互关系的分析中,发现企业资源冗余作用的特殊性。市场竞争驱动企业实施生态创新战略时,企业已经拥有或者支配的资源结构、性质和状态是重要的束紧力量;但资源冗余与其他因素交互关系作用的不显著,说明政府环境规制力量的实现不受企业资源状况的羁绊;当企业高管群体形成了实施生态创新的坚定意志时,企业资源状况的束紧力将会下降,这二者均说明了企业拥有的资源状况并不能构成企业拒绝生态创新的借口或者主导力量。促进企业从内部和外部两个方法挖掘资源潜力以服务生态创新,以市场竞争和政府规制倒逼企业生态创新的机制安排有重要现实意义。第五,管理者对待企业生态创新的态度是至关重要的,高管的积极态度不仅在影响企业生态创新的机制中具有显著的调节效应,而且,在生态创新影响企业经济绩效和环境绩效的分析中也有重要影响,表现为:一是高管环保态度在企业生态创新影响企业绩效改善中,发挥着以资源获取为中介的调节效应;二是企业资源获取在企业生态创新影响企业绩效改善中,发挥着以高管环保态度起调节作用的中介效应。揭示了管环保教育的重要性。