随着技术更新换代日益频繁,企业建立的竞争优势很容易被竞争对手打破,企业要想获得可持续的竞争优势,就要培育自身的动态能力。后发企业如何运用动态能力来实现创新,达到技术跨越的目的,成为学术界关注的焦点。国内外对动态能力的研究文献已经非常丰富,但缺乏对后发企业技术跨越过程中动态能力形成机制的追踪,亦缺少动态能力作用路径的研究,鉴于此,本文运用探索性案例研究方法,探究后发企业动态能力的形成机制,深度剖析后发企业动态能力对企业技术跨越的作用机理,通过结构方程模型和层级回归方法检验了利用式动态能力和探索式动态能力对技术跨越创新绩效的作用路径,为后发企业知识管理、后发企业动态能力管理、技术跨越实践提供理论参考和实践借鉴。本文首先界定了后发企业动态能力的内涵,对后发企业动态能力的维度、知识创新过程、组织惯例维度进行了划分,理论分析了动态能力的形成机制以及作用路径,依据前文的分析构建了本文的理论分析框架,为后发企业技术跨越过程中动态能力的形成机制及作用路径的研究提供了理论基础。通过哈电集团技术跨越的探索性案例,基于知识与组织惯例互动演化的视角,剖析后发企业动态能力的微观基础,探究利用式动态能力和探索式动态能力的形成机制,发现后发企业动态能力的微观基础由利用式动态能力和探索式动态能力两个维度以及每个维度下特定的过程和惯例构成;知识与组织惯例的互动演化推动着动态能力的形成和提升;后发企业技术追赶的过程中形成了知识、组织惯例互动演化-动态能力产生和提升-技术能力产生和提升的演进规律。在后发企业动态能力形成机制的基础上,本文分析了动态能力在克服路径依赖,实现路径创造中的作用,归纳了利用式动态能力和探索式动态能力在技术跨越中的不同作用,以及探讨了动态能力循环在哈电集团技术跨越中的作用机理。在此基础上,构建后发企业技术跨越的非对称动态演化博弈模型,并对策略选择进行稳定性的分析,用数值仿真演示了决策参数不同取值的改变对演化结果的影响,以此分析利用式动态能力和探索式动态能力对技术跨越的作用。研究发现低阶的动态能力使企业为了获取可以预见性的、可靠的结果将注意力集中到提高效率、关注收益和成本上,限定在利用活动上。高阶的动态能力关注探索未知的技术,拓展新的业务或新的经营方式,是企业的探索活动;在后发企业知识积累、技术能力积累阶段,利用式动态能力发挥着重要的作用,在后发企业实现技术范式转换阶段,探索式动态能力发挥着至关重要的作用;利用式动态能力和探索式动态能力应实现动态平衡发展,尤其要重视培育高阶的探索式动态能力。通过问卷调查获取企业数据,运用结构方程模型,实证研究利用式动态能力和探索式动态能力对后发企业创新绩效的作用路径。研究结果表明后发企业动态能力对创新绩效有积极的影响,利用式动态能力和探索式动态能力对企业创新绩效的作用是逐渐增强的;技术能力提升在动态能力与创新绩效之间起到完全中介的作用;后发企业的创新战略在技术能力促进企业绩效提高的关系中起到调节作用,创新战略与技术能力水平相匹配才能达到最优状态。通过实证分析,进一步完善了动态能力对后发企业技术跨越的作用机理的研究。最后本文提出了培育后发企业动态能力的管理建议,认为培育后发企业动态能力,企业应该注重利用和探索的动态平衡发展;注重知识管理,促进动态能力的提升;构建培育动态能力的动力机制等。