随着经济的快速增长,我国已成为世界能源消耗大国。高能耗和较低的能源使用效率,带来了严重的环境污染,使我国节能减排面临很大的压力。为了有效缓解能源资源与环境因素对中国经济发展的制约,提高能源利用效率,加强环境保护,构筑科学合理的能源发展体系和模式势在必行。我国在环境治理与能源消费政策上,采取了一系列措施,如提高可再生能源比重,控制区域能源消费总量,提高能源使用效率,节能减排责任制等,这些措施对区域能源消费总量和企业能源使用效率的要求越来越明确。一方面要求区域调整产业结构,关停高耗能企业来降低能源消费总量；另一方面,通过企业节能技术改造实现能源效率的提高。能效电厂(Efficiency Power Plant,简称EPP),又称虚拟电厂,主要是通过减少终端用电设备和装置的用电消耗需求的方式来产生“富余”的电能,即通过在用电需求方安装一些提高用电效能的设备,来达到与建设实际电厂一样的效果。通俗地讲就是通过改造高耗能设备进行节电,节约的电能等同于一座实际电厂所发的电。能效电厂从运营主体的角度,可划分为政府主导的运作模式、电力公司主导的运作模式和能源服务公司主导的运作模式(采用合同能源管理展开节能服务)。合同能源管理(Energy Performance Contracting,简称EPC)是一种高度市场化的节能服务模式,在这种模式下,能源服务公司可以充分发挥其在能源管理方面的专业优势,电网企业也可以通过提供技术指导或者组建能源服务公司从中获取利润。合同能源管理这种市场化的运作模式具有较大的发展空间和比较优势,将成为未来国内外主流的运作模式,它的实质是一种以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能服务方式。能效电厂通过实施合同能源管理的运作模式,可以为用能企业减少节能改造的阻力,解决其资金、技术、专业人员等不足的问题,提高其参与的积极性,促进用能企业提高能源使用效率；可以有效整合与发挥市场与政府的双重互补优势,有助于实现节能减排目标。我国已在一些省市成功实施了能效电厂项目,但还没有在全国范围内广泛应用和推广,其原因在于这种合同能源管理模式下的能效电厂项目在实施过程中面临诸多风险和阻力。在上述背景下,本文通过构建EPC-EPP项目风险管理体系和决策支持系统,来指导能效电厂项目风险的识别、评价与控制。实施EPC模式下的EPP项目风险管理,首先分析能效电厂的运作模式及运作过程,在此基础上构建风险因素指标体系；进而通过ISM模型分析各风险指标的层级结构关系,揭示项目风险产生的机理；通过运用评价模型和控制模型对风险指标的计算和分析,得出项目总体风险水平,分析出需要进行风险控制的环节,并给出风险控制策略和途径,构建EPC-EPP项目风险管理决策支持系统架构。本文的主要研究内容如下：(1)构建EPC-EPP项目的WBS-RBS风险矩阵及评价指标体系。根据项目生命周期理论,把EPC-EPP项目的整个生命周期划分为：项目决策阶段、项目前期准备阶段、项目施工阶段、项目验收及后期设备维护阶段。基于每一个阶段的工作内容分析并建立风险指标评价体系,构建WBS-RBS风险分析矩阵。并把EPC-EPP项目风险指标划分为项目外部风险因素和项目自身风险因素：其中项目外部风险因素包括政策风险、市场风险、客户风险三类风险共10个风险指标；项目自身风险包括融资风险、项目实施风险和效益风险三类风险共14个风险指标。(2)构建EPC-EPP项目风险因素的解释结构模型(ISM)。通过ISM模型的计算,得出EPC-EPP项目风险指标的层级划分结果,分析各指标所处的层级结构及因果传递关系,揭示项目风险因素产生和传递的机理。该EPC-EPP项目风险因素的解释结构模型反映出项目风险指标的层级结构管理以及对项目总风险的作用路径,为后续的研究奠定基础。(3)采用集值统计方法进行EPC-EPP项目的总体风险水平的评价。分别对政策风险、市场风险、客户风险、融资风险、项目实施风险、效益风险等风险指标进行集值统计处理,并得出综合评价结果。通过使用集值统计方法进行合理的数据处理,使得风险评估结果更能真实反映EPC-EPP项目的实际情况,降低专家赋值的主观性,提高项目风险概率估计值的准确性和科学性。(4)把故障树法应用到EPC-EPP项目风险控制系统中,提出基于可靠度分配模型的EPC-EPP项目风险控制策略。EPC-EPP项目由项目决策阶段、前期准备阶段、项目施工阶段和后期节能设备维护阶段等四个阶段,这四个阶段构成EPC-EPP项目实施的整个过程。分别以每个阶段作为一个子系统,这四个子系统构成EPC-EPP项目可靠性分析系统。对于EPC-EPP项目风险控制系统模型,可以把可靠度目标值从系统开始,自上而下分配到各个子系统,一旦各子系统以及组成子系统的基本事件的可靠度分配指标能够达到要求,则整个系统的可靠度目标值就能实现。本文考虑到EPC-EPP项目运作及实施过程为复杂的并串联系统,根据系统可靠性分配的基本原理,把可靠性理论与故障树分析法结合起来,按各个基本事件或单元的重要度大小进行可靠性分配,可有效地解决该EPC-EPP项目这个复杂系统的可靠性分配问题。(5)设计EPC-EPP项目风险管理决策支持系统架构。构建EPC-EPP项目风险分析的数据库、模型库和方法库,使该决策系统能够支持EPC-EPP项目风险决策分析,为实现EPC-EPP项目风险管理决策提供依据,能有效提高风险控制和管理水平。