科技型中小企业是技术创新活力之源，是整个高科技产业的基础，是实现技术跨越的主要力量，也是知识经济的重要支撑之一。在国家“十一·五”以及中长期科技发展规划出台以后，举国上下无不对增强企业自主创新能力，建设创新型国家给予了更多的关注，而实现这一战略举措的核心关键，就是要充分发挥科技型中小企业生力军的作用。然而，改革开放28年以来，我们十分尴尬地看到：世界上没有一个较大的产业其主导技术、主导设计、主导品牌和主导服务是率先由我们中国企业所提出和发明的。为何中国也有不少的企业在努力争取做大做强，但几乎鲜见成功的?改革开放28年间，我们目睹了不少企业曾经风声鹊起，轰动一时，但几乎绝大多数却最终倒在了成长的路上。这到底是我们的体制之祸、能力之缺，还是思维之弊、文化之殇?本人认为，对于不同制度环境、政策环境背景下的企业，解释其经营绩效的巨大差异，可以将研究视角多放在管理体制、运行机制、政策制度与文化环境上，而对于在类似的制度与政策环境背景下的企业，解释不同企业其战略成败与经营绩效的明显差异，更应该深入到企业内部去研究。当前，我国科技型中小企业面临着外部环境与内部环境障碍的双重约束，而目前绝大部分学者将关注的焦点更多地放在了外部环境上，对科技型中小企业的融资环境、政策环境、制度环境、文化环境给予了更多的关注，而对科技型中小企业内在的经营理念、企业能力、经营策略、创新意愿等重要问题关注的相对较少。究竟科技型中小企业经营绩效因何而定、受何影响，其内在作用机理如何，已有的相关文献基础与实证研究非常匮乏，多数还处于定性分析与对策研究上。因此，本论文致力于从内外环境综合分析的双重视角，深入研究制约与影响科技型中小企业生存与发展、创新与管理，以及自主创新能力提升的关键问题。正是由于上述的研究背景与研究意义，本研究基于企业家能力理论、创新管理理论和中小企业成长理论，通过对327家科技型中小企业、17家大型科技企业、115家非科技型企业、167位科技型中小企业家，以及272位中层管理者与基层人员的深度访谈、问卷调查和长期追踪，最终形成了本文的理论分析与实证研究成果。本文力图对我国当前现阶段科技型中小企业生存与发展的三大命题展开深入的理论与实证研究，这就是：1．什么是阻碍科技型中小企业成长与发展的最大障碍?2．为什么会形成这一障碍，它对企业绩效影响如何?3．如何来解决阻碍科技型中小企业成长与发展的核心问题?本文通过对这三大命题的深入研究，深入地揭示了科技型中小企业创新与创业成败的战略根源，即企业家的思维幽闭是制约企业生存与发展、创新与管理的最大障碍，而思维创新则是成就科技型中小企业创新创业成功的终极奥秘。具体来说，本研究的主要工作与结论如下：1．本研究在对科技型中小企业研发投入强度与经济产出相关性分析中发现：科技型中小企业研发投入强度与经济产出之间并没有相关性，即在统计意义上，科技型中小企业如果想靠提高科技投入比例来增加经济绩效，并未获本研究实证所支持。2．本研究在对小型与中型科技企业成长性的差异分析中发现：我国小型科技企业近三年经济产出性指标、人员投入性指标和比率性指标略微高于中型科技企业，但两者并没有明显差异，只是在新产品产值率方面小型科技企业与中型科技企业具有显著性差异。3．本研究在对科技型中小企业的发展现状与问题障碍分析中发现：科技体制与融资瓶颈，并非是影响和困扰企业成长与发展的最大障碍，企业创新与管理所面临最大的问题是来自于企业家的思维幽闭与经营理念短视。企业家的思维创新能力、决策能力和领导能力是影响企业发展的最大因素。大量的实证研究表明，科技型中小企业之所以无法真正取得长远发展，根源就在于企业家思维的短见和管理的缺陷。4．本研究在科技型中小企业经营能力与经营绩效的关系机理研究中，通过SPSS统计分析和结构方程两种方法构建了反映科技型中小企业创新与管理行为的能效模型(能力与绩效)，形成了企业能力、经营策略与创新意愿三位一体影响企业绩效的模型体系。该模型具有良好的解释性，它深刻地揭示了企业家素质、经营能力(包括企业家能力与组织能力)、经营绩效、创新意愿与经营策略之间的作用机理与内在联系。本文通过探索性研究与验证性实证研究表明，组织能力是影响企业绩效的最大能力，但企业家能力与组织能力对企业绩效的贡献差距比较接近。在组织能力中，业务能力与创新能力是最为关键的能力，而在企业家能力中，思维创新能力和战略管理能力则是最关键的能力。即科技型中小企业最大的竞争力是来自业务能力、创新能力、思维创新能力和战略管理能力，而不是日常管理能力或社会交往能力，更不是管理体制和企业文化。因此，企业家日常管理能力、社会交往能力高低并不是影响企业绩效的的最关键变量。企业家可以通过招聘或者选拔胜任的人才来解决这些能力不足的问题，但企业家的思维创新能力和战略管理能力不可替代，思维创新能力和战略管理能力差的企业家，其企业绩效注定会差。5．本研究发现，企业家的创新意愿深受创新认知的影响，创新认知由创新创业环境、政府科技创新功能定位和科技服务效能所决定，而企业家的创新意愿和企业经营策略对企业经营绩效具有明显的交互效应。总体而言，企业家素质决定了企业家能力，而企业家能力与企业组织能力决定经营绩效，但企业经营绩效不完全由经营能力所决定，还同时受到企业家创新意愿和企业经营策略的影响。企业家创新意愿具有调节效应，影响着企业经营能力与经营绩效之间的方向和大小。本研究结果显示，对低创新意愿组而言，创新能力对经营绩效的影响效应最大，业务能力其次，管理体制和企业文化的影响不显著；对高创新意愿组而言，业务能力对经营绩效的影响效应最大，创新能力其次，企业文化最小，而管理体制的影响不显著。6．本研究在对企业家第一能力——思维创新能力的影响因素研究中发现：企业家思维创新能力与其教育学历、工作年限、在企时间、影响经验来源、风险偏好、学习倾向、是否是创业者，以及企业规模、成立年限、技术水平、是否是家族企业无关，但却与其直觉思维强度显著负相关，与事业态度和社会网络显著正相关。这一研究结果表明，并非学历越高思维创新能力越强，也并非工作年限越长，在企业时间越长，企业规模越大，其思维创新能力越强，也并非越是企业创立者其思维创新能力就越强，或者如果是家族企业其思维创新能力就越差。这一研究结果揭示了为何许多具有高学历背景、拥有高智商、从事高新技术研发与管理的企业家，甚至是海外归国创业人员，也常常会陷入思维幽闭陷阱的原因。这些统计结论也为后发企业之所以常常会打败先发企业，之所以中小企业一样可以打败大型企业提供了有力佐证。因为，如果企业规模越大、成立年限越长，企业家思维创新能力越强，从而企业经营绩效越佳的话，那么必然会产生“先发恒大、后发恒小；大者恒强、小者恒弱”的怪圈，事实上，这一现象并不存在。7．本文在科技型中小企业的企业家思维幽闭研究中，对企业家经营理念、用人思维、时间精力分布、培训理念、自主创新思维、创牌思维等问题进行了实证研究，全面揭示了企业家思维幽闭之痛及其危害，并对其根源成因和机理进行了深入研究。如果企业家沉迷于以往的成功经验、发展模式或经营策略，执着于原有的处事方式、做事原则，而与时代和社会发展不同步，看不清未来的发展方向和缺乏技术预见能力，尤其是一贯搞一言堂和靠直觉经验决策，那么，企业家就是陷入了思维幽闭的陷阱，带领的企业也不可避免地将面临巨大的创新风险和运营风险，成为汪洋大海中的诺亚方舟。如果企业家不能够开放心胸，深入思考企业未来发展等重大问题，不能够积极拓展社会网络，交流创新与管理经验，那么，企业的发展很可能由于缺乏前瞻性的判断和不符合行业的趋势，而陷入风险之林。一个不能向世界奉献创新成就和管理思想的企业，是永远无法成为具有世界影响力的优秀企业的，更谈不上从优秀走向卓越了。同样，一个缺乏思维远见，局限于思维幽闭的企业家，也是永远无法把企业从中小企业一步步带向优秀乃至卓越企业的。在以往的研究中，都假设企业家是具有创新精神的，或者只要创新环境向好，企业家就是乐于创新的，但反观我国的许多科技型企业家，却常常陷入了思维幽闭的陷阱，既缺乏创新的动力，也缺乏创新的意愿，从事的是21世纪的高新技术产品与服务研发，而思维与管理理念却常常停留在19世纪的经验管理时代，这是非常值得我们深思的。如何尽快增强企业家的思维创新能力，这是未来扶持科技型中小企业发展的关键所在。综上所述，本文在关于发现什么是科技型中小企业所面临的最大问题?为什么会形成这样的问题?以及如何解决科技型中小企业所面临最大问题的研究中，进行了大量的理论与实证研究，并在如下方面实现了主要创新：1．科技型中小企业研发强度与经济产出不相关。经济产出只与科技投入总量正相关，而与科技投入比例结构无关。企业如果想靠提高科技投入比例来增加经济产出，未获本研究实证支持。企业绩效提升的主要途径并非是靠加大科技投入比例能够得以实现，而是依赖于其它更为复杂的内在因素。实证表明，小型与中型科技企业只在规模性指标上具有显著性差异，而在比例结构性指标上无差异。2．本文所建立的能效模型，深刻的揭示了企业绩效大不同的内因。能效模型否定了资金匮乏、体制弊端、创新创业环境不佳是影响企业创新与管理成败的最大障碍，这些只是外在影响企业家创新认知的因素，更多地是通过影响创新意愿，进而对企业绩效间接发挥作用。模型也否定了单凭肯吃苦、胆子大、善闯荡就能成为优秀的企业家的常规理解，而是提出企业的经营能力与组织能力，尤其是企业的业务能力、创新能力以及企业家的思维创新能力，才是对企业创新与管理成败产生本质性影响的解释变量。因此，企业战略兴衰、创新成败的根源主要来自于企业家的素质与经营能力。3．提出了思维创新能力是科技型中小企业的企业家第一能力的论断。思维，是撼动经济增长和社会发展的原动力，更是基业长青的终极力量。企业家战略管理、日常管理和社会交往能力的不足可以通过选拔胜任下属来弥补，但思维创新能力无可替代。思维创新能力强的企业家能成功地把企业从创业型结构向发展型结构转换，而陷入思维幽闭的企业家则常常把企业带向了风险与失败的境地，成为了汪洋大海中的诺亚方舟。科技型企业常常并非是由于资金短缺或技术无法突破而难以发展的，主要还是缘自于企业家经营能力不足。企业家的经营短视与思维幽闭，甚至还弄虚作假、欺骗客户，以及压榨员工，扭曲了客户价值网络与员工价值体系，才是导致企业难以做大更难以做强的原因。4．本文提出，切实加大企业家自主创新动力机制，保障其创新收益，降低其创新风险与创新成本，是政府推动科技创新、扶持科技型中小企业发展的关键环节。政府扶持科技创新的基本点不在于单纯提供税收优惠和资金扶持，而最关键在于要发挥行业协会和社会群体的力量，为企业家提供知识援助(商业知识与商业伦理)，切实增强企业家的思维创新能力与决策水平。