随着世界经济一体化的进程,越来越多的外资企业在中国设立R&D机构,进行R&D投资。这样的行为究竟是刺激了内资企业自主创新的能力,还是使得本国企业过分依赖外国技术,在国际分工中处于不利的地位,这在学术界一直是一个有争议的问题。有的学者认为,外资企业的R&D投资弥补了我国研究与开发的资金缺口,并且当内外资公司在同一市场竞争时,内资公司为了在竞争中不处于劣势,必然增加研发经费,提高自身的技术水平。也有学者认为,外资公司强大的研发实力会强化其竞争优势,甚至形成垄断优势,内资企业在这样的压力下将处于生存困境,无暇进行R&D投资,因此外资R&D的进入会削弱本土企业的研发能力。本文以外资企业R&D投资的挤出挤入效应分析为题,针对外资R&D投资能否促进内资企业相关投资这一问题,展开详细的理论和实证研究。全文共分六章:第一章,简述本文写作的背景,分析论文研究的理论和实践意义,并突出了研究的重点和主要创新之处;第二章,介绍企业R&D投资和R&D国际化的内涵,回顾现有研究成果和R&D投资挤出挤入效应的理论背景;第三章,对近年来在华外资R&D投资情况做一个清晰的描述,并对其进一步的发展态势进行简要的分析;第四章,在理论分析和阐述客观事实的基础上,提出本文所采用的理论分析框架,并用计量方法分析外资R&D投资对内资R&D投资的作用效应,发现从全行业看,外资R&D投资产生了挤入效应,而从部分外资R&D投资强度较大的行业看,则产生了挤出效应;第五章,在理论分析和实证研究的基础上,提出了外资R&D投资对我国的影响及我国应采取的相关对策建议;第六章,总结本文的主要结论。本文收集了1998-2005年23个主要工业行业R&D投资的板面数据,通过回归分析考察了外资企业R&D投资对中国本土企业相关投资的影响。得出如下结论:1)外资R&D投资的进入总的来说是有正面作用,从对23个行业的分析看,外资R&D投资对内资企业的相关投资产生了比较明显的挤入效应,由于外资R&D投资的存在,促使内资企业有了更大的R&D投入;2)就部分行业来说,外资R&D投资对内资企业的相关投资产生了挤出效应,这部分行业的外资R&D投资强度较大,导致内资企业在与其竞争中处于劣势,进而削弱了内资企业的R&D投资意愿;3)外资R&D投资产生何种效应与外资企业的R&D投资强度密切相关,其投资强度越大,越容易产生挤出效应;4)我国应采取的对策建议:统一外资R&D投资政策、强化对关键性产业技术的战略保护、增强内外资R&D机构的互动、提升对高科技创新人才的集聚能力、鼓励本国企业设立海外R&D机构。本文在广泛参阅各类文献的基础上深刻把握理论要点,综合概括了国内外相关理论;同时,立足于中国实际,使用图表分析、纵向与横向相结合的分析方法研究了在华外资R&D投资的主要特点;在实证研究中,本文对已有的Agosin和Mayer(2000)在新古典理论框架下构建的投资模型进行部分改进,引入了投资率(即投资额于当年GDP的比值)变量,运用Panel data方法对外资R&D投资的挤出挤入效应进行了检验。