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证券市场在我国经济发展中占有重要的地位。全球金融一体化带来了证券市场的全球化。世界各国都尝试建立立体式的、全方位的监管合作制度,区际、国际间的监管合作机制也应运而生并获得长足发展。中国证券市场作为一个新兴加转轨的发展中的市场,正在逐步融入国际金融、资本市场,也面临着如何在开放之后对跨国证券进行监管的历史任务。
本文围绕证券监管这个主题,从证券市场监管的一般手段,我国证券市场监管组织结构模式,现阶段我国证券市场监管存在的问题,完善证券市场监管制度的建议以及证券市场的自律监管等几个方面展开论述。通过系统的分析,本文指出证券监管的必要性和合理性就在于依靠监管来改善和克服证券市场机制的失灵问题。在考察了世界各国证券监管组织结构模式的基础上提出了我国应该如何来进行证券监管组织结构模式的选择,即加强证监会与其他管理部门的协调与沟通,保证监管度与政策的全面合理性;协调新体制条件下的地方关系,降低监管体制的运行成本以及提高自律机构的工作积极性,充分发挥自律管理的作用。