当前经济快速发展形势下,作为后发追赶企业众多的新兴市场国家,中国后发企业转型升级成为国家经济持续发展的重要支撑。然而,国内后发企业不仅面临着技术和市场的双重劣势,还面临着内部成本优势渐失和外部发达国家企业回流的“内忧外患”两难困境。后发企业的劣势和困境迫使其另寻出路,通过创新扭转国内后发企业不利地位是大势所趋。提升产业结构水平并加快企业转型升级步伐,积极建立企业自身优势,争取市场份额,实现创新追赶,是我国后发企业实现创新追赶的重要战略决策。战略导向是后发企业合理配置资源,实现转型升级的重要依据。企业家导向,作为重要的战略导向之一,因具有创新性、先动性和风险承担性等鲜明特征,从而使后发企业在升级过程中能够敏锐地识别市场机会,并通过获取资源促进公司创新发展,实现后发企业的创新追赶与产业升级。知识资源是组织赢得竞争优势的重要手段与工具。企业的生存和发展依赖于其获取、吸收和利用有价值的外部知识资源的能力。本文以中国中小型后发企业追赶为特殊情境,基于知识管理理论的视角,对企业家导向作为前置因素如何影响后发企业创新绩效的作用机制进行了理论揭示,选取新疆、西安、杭州、北京、广州、深圳等地区的251份后发企业的样本数据进行实证研究,具体分析企业家导向(创新性、先动性及风险承担性)经外部知识获取对后发企业创新绩效的作用机制。研究发现:首先,创新性、先动性、风险承担性等企业家导向特征,正向影响后发企业创新绩效;其次,外部知识获取在创新性与后发企业创新绩效间具有完全中介作用,而在先动性、风险承担性与后发企业创新绩效间起部分中介作用;最后,吸收能力不仅对外部知识获取与后发企业创新绩效起直接调节作用,还间接影响外部知识获取的中介作用。本文的研究结论进一步丰富了战略导向对后发企业创新绩效影响的相关理论研究,为中国后发企业开展创新活动提供了理论依据与支撑,在实践方面也能为后发企业实现创新追赶提供一定的参考。