改革开放以来,中国经济增长取得了举世瞩目的伟大成就。但长期以来实行的“粗放型”增长模式,片面强调经济总量而忽视生产活动对环境的影响,造成了严重的环境污染,已有发展模式难以为继。加快经济增长方式的绿色转型,实现经济可持续发展已迫在眉睫。本文的研究内容构建在如何全面提高中国地区生态效率、促进经济绿色转型,以及如何进一步推动经济可持续发展的理论和实践问题的基础之上。具体来说,论文对如下几个方面的问题进行深入细致的研究。首先,关于生态效率的理论分析,尝试在标准经济学研究范式下,从厂商层面和消费者的行为分析中,推导生态效率的市场和生产技术双重决定机制,建立生态效率形成机理的理论模型。构造这样的一个理论框架可以为进一步利用DSGE分析工具,模拟和分析不同的生态效率决定,奠定坚实的理论基础。其次,从两条主线来系统梳理和总结近年来发展出现的、极具应用价值的生态效率测算方法。第一条主线就是参数估计方法和非参数估计方法。对于生产效率测算的参数方法,主要研究近年来提出的测算生态效率测算的随机边界方法。而对于非参数方法,研究了将环境压力变量作为生产过程中的非合意投入模型。另外还有环境压力变量作为生产过程中的非合意投入(desirable outputs)模型。第二条主线就是生态效率测算的静态方法和动态方法。主要对近年产生的在Malmquist-DEA模型基础上所提出的生态效率动态分解方法进行分析和阐述。最后,在实证分析研究中力图揭示中国地区生态效率的地区差距、动态演变、空间相关、收敛状态。利用差异性检验的现代统计分析工具、非参数核密度方法、全局空间相关性检验方法以及静态、动态面板空间计量模型对中国地区生态效率的动态演变和空间影响机制进行分析和探讨。本文首次尝试利用面板空间Tobit模型识别生态效率影响因素,其检验结论对于理解中国地区生态效率的决定过程以及方向特征都具有一定的价值。基于上述研究内容和研究目标的设计,得到如下一些较有价值的研究结论:第一,利用共同前沿方向距离函数和Bootstrap-DEA纠偏方法测算得到了2006-2016年全国30个省际地区的生态效率值。从总体情况看,近年来中国生态效率水平依然较低,许多省份的生态效率低至0.50以下,还有一些省份的生态效率甚至低至0.20以下。从三大区域生态效率均值来看,东部地区的整体生态效率均值(0.58)要远高于中部地区(0.37)和西部地区(0.35),也高于全国平均水平(0.44),而中部地区和西部地区的整体生态效率均值水平相差不大,但都低于全国平均水平。第二,选择代表年份(2006、2010、2013、2016)的中国省级区域的生态效率进行差异检验,研究发现2006年、2010年中部地区和西部地区的生态效率没有显著的差异。而2013年、2016年中部地区和西部地区的生态效率具有显著的差异。2006、2010、2013、2016年中部地区和东部地区的生态效率具有显著的差异。2006、2010、2013、2016年西部地区和东部地区的生态效率具有显著的差异。从2006、2010、2013、2016年生态效率的核密度估计结果中可以看到,2006年表现出“多峰”状态,说明地区生态效率差异分布收敛于多个均衡点,省级生态效率差异呈现多极分化趋势。2006-2014年各个年份中的在不同空间权重矩阵设定下,地区生态效率的Moran’s I指数、C指数、G指数均通过了5%水平下的显著性检验,且均为正值。这说明表明中国地区生态效率在考察年份在空间分布上具有显著的自相关关系。第三,在关于中国地区生态效率的收敛性分析中,研究发现:全国整体样本地区生态效率并没有存在显著的绝对β收敛趋势;分地区样本来看,东部地区生态效率存在显著的绝对β收敛趋势,中部和西部地区生态效率不存在显著的绝对β收敛趋势;从全国样本看,地区生态效率并没有存在显著的条件β收敛趋势;分地区看,东部地区生态效率存在显著的条件β收敛趋势,中部和西部地区生态效率不存在显著的条件β收敛趋势。动态检验结果表明,从全国数据的估计结果看,中国地区生态效率呈β条件收敛,收敛速度为0.023。从东、中、西部的分地区估计结果表明分地区生态效率也存在条件收敛。第四,在利用空间面板Tobit模型,识别和检验中国地区生态效率的因素的研究中发现,全国样本的估计结果看,环境规制对生态效率的影响为正,但不显著。产业结构对生态效率在5%的显著性水平下对生态效率具有负向影响。金融发展对生态效率的影响为正,但不显著。贸易开放程度对生态效率在5%的显著性水平下对生态效率具有负向影响。外商直接投资对生态效率在1%的显著性水平下对生态效率具有负向影响。在1%的显著性水平下R&D经费内部支出对生态效率具有显著的提升作用,但R&D人员全时当量对生态效率的影响不显著。人均实际GDP在5%的显著性水平下对生态效率具有负向的影响,但人均实际GDP的平方项对生态效率的影响不显著。人力资本对在10%的显著性水平下对生态效率具有正向的影响。城市化率对生态效率的影响为负且显著。