2013年起,区域性股权交易市场在全国各省陆续成立,作为“四板市场”为当地中小企业和民间资本搭建了投融资桥梁,也为企业步入“新三板”和主板市场做了大量培育规范工作。本文在介绍甘肃股权交易中心审核备案发行私募可转债的风险控制措施基础上,通过实践参与甘肃股权交易中心审核备案私募可转债过程,走访了解其他区域股权交易市场的审核风险控制措施,搜集到第一手资料,从制度流程设计、结构、风险控制措施的设定、项目尽调审核、存续期间的管理、风险预警、应对措施等方面进行重点研究,以2018年8月审核备案的白银高新投资公司私募可转债为案例,重点对甘肃股权交易中心审核私募可转债的发行主体情况、审核制度情况、参与人员要求、增信手段、项目通过核验、存续期融后监管、违约风险预防和处理、讯息公开、投资人保障等角度开展分析,采用理论研究和实证研究相结合的方式,找出甘肃股权交易中心审核备案私募可转债融资产品的风险控制要素方面存在的问题和不足,分层次的从前期审核、中期管理、后期防控三个阶段控制风险,提出改善甘肃股权交易中心审核备案私募可转债的风险控制措施,为甘肃股权交易中心更为规范的开展私募可转债业务提供参考依据。