改革开放以来,在我国经济的快速发展过程中,外商直接投资发挥了非常重要的作用。外商直接投资项目融合资本、管理经验和先进生产技术于一体,通常被认为是国际先进技术转移和扩散的最重要的一种渠道,世界各国争相引进外资,看中的就是通过外商直接投资项目促进本国的技术进步和产业升级。我国引进外商直接投资的一个重要策略就是“以市场换技术”,试图通过开发国内市场引入外资,以达到促进国内技术进步的目的。近年来,党中央和国务院又提出了“增强我国企业自主创新能力”的策略。因此非常有必要对外商直接投资的技术促进作用进行深入的研究,使得我们能够更好地利用外商直接投资,促进我国的经济发展。　　 国内外学者对外商直接投资技术促进作用的研究多集中于外商直接投资的技术外溢效应,着重于探讨外商直接投资的技术外溢效应是否存在,且多为实证研究,很少有学者全面地分析外商直接投资的技术促进作用。本文将在国内外实证研究的基础上对外商直接投资技术外溢效应的发生机制进行定性的分析。此外国内外学者在分析外商直接投资与东道国技术进步的关系时,分析的视角多局限于外商直接投资的技术外溢效应,本文的研究将从更广泛的角度去分析外商直接投资与东道国技术进步的关系。本文分析的视角为外商直接投资的技术转移和技术外溢以及外商直接投资的产品转移,所采用的理论分析框架主要为两种,分别为多阶段博弈模型和不完全合约理论的GHM模型。运用上述两个基本分析框架,本文对外商直接投资的技术外溢发生机制、内外资企业的空间集聚、外商投资的产品转移行为以及影响东道国技术进步的企业组织形式展开全面的分析,并结合我国引进外资的实践给出相应的政策建议。本文共分为九章:　　 第一章:绪论。本章主要介绍了本文的研究背景、研究意义、研究的主要内容、论文的结构安排以及本文的主要创新点。　　 第二章:相关的研究文献评述。本章对外商直接投资理论以及外商直接投资的技术外溢效应研究文献进行综述,在此基础上,对现有研究的不足之处进行剖析和评述,然后总结出相应的典型事实作为本文研究的基础。　　 第三章:中国的引资实践。本章主要介绍我国引资的历程、进入我国的外商投资所具有的特点以及外资对我国技术进步的促进作用。此外,本章还介绍了本文理论模型的现实背景。　　 第四章:人力资本、内外资企业间的技术差距对外商投资技术溢出的影响。本章构建了一个两阶段技术转移和内外资企业间的产品竞争模型,以此为基础分析东道国人力资本水平以及技术差距对外商投资直接投资的技术转移和内资企业技术吸收的影响,结果显示存在人力资本水平的临界值,当吸收外资的东道国人力资本水平低于临界值时,跨国公司将不会向东道国转移任何先进技术,当东道国的人力资本水平高于临界值时,受技术差距、市场容量这些经济变量的影响,跨国公司的技术转移与东道国人力资本水平之间存在多重均衡关系。本章还区分了跨国公司的技术转移和东道国企业技术吸收这两个不同的概念,与跨国公司技术转移不同的是,东道国企业的技术吸收随着人力资本水平的增加而增加,这意味着东道国政府应该加大本国人力资本投资。本章还分析了技术差距对技术转移和技术吸收的影响,结果表明跨国公司的技术转移水平随着双方技术差距的扩大而提高,但是东道国企业的技术吸收与技术差距之间并没有简单的线性关系,研究表明存在技术差距临界值,当双方的技术差距小于临界值时,外商投资的技术外溢效应才会发生。本章的这些研究结果与众多实证研究结论是一致的。　　 第五章:外商直接投资技术外溢效应的空间特征和内外资企业间的空间集聚。在一个三阶段内生博弈模型的基础上,本章分析了外商投资企业的选址行为、FDI技术溢出效应所存在的“比邻优势”以及外商投资企业对内资企业的挤出效应。本章从理论上证明了Findlay(1978)所提出的FDI技术溢出效应的“传染原理”,在人力资本水平较低的情况下,跨国公司的技术转移转移随着内外资企业之间空间距离的增加而递减,且内资企业的技术吸收总是随着双方距离的增加而减小。此外,本章还发现较低的人力资本水平总是不利于FDI的技术外溢效应的发生。本章的第四部分分析了内资企业的区位选择行为,基本的结论是在人力资本水平较低的情况下,外商投资的进入将对地区内的内资企业产生挤出效应,内外资企业间的空间集聚难以发生。　　 第六章:外商投资企业组织形式的选择。在我国改革开放的初期,我国政府对于进入的外资企业的组织形式施加限制,在许多行业和领域要求外商投资企业必须以合资的方式进入国内市场,但是对外资企业施加过多的限制性规定并不利于发挥外商投资企业的积极性。本章在不完全合约的GHM模型的基础上全面分析了跨国公司进入中国大陆市场的模式选择问题,本文的主要结论在于外商投资企业组织形式的选择有其自身的规律性,政府在引进外资的过程中应该遵循经济规律,不宜对外商投资企业施加过多的限制。　　 第七章:外商直接投资企业产品转移行为的研究。本章在第六章的基础上构建了一个两国产品转移模型,以此为基础分析了发达国家新产品通过外商投资渠道向欠发达国家转移的过程。在本章的模型中,跨国公司向欠发达国家转移产品生产看中的是欠发达国家较低的工资水平,但在欠发达国家生产最终产品需要与欠发达国家的生产厂家进行合作,而双方之间的合作关系受不完全合约的制约,从而双方的合作必然会产生效率损失。同时,由于跨国公司不熟悉欠发达国家的经济环境,一旦双方在事后再谈判中失败,与在北方发达国家相比,跨国公司独立组织产品生产必然要遭受更高的效率损失。跨国公司的产品转移决策正是对这二者进行权衡的结果。本章的主要结论是跨国公司向欠发达国家转移的新产品生产技术一般要落后于其在母国的产品生产技术,而在欠发达国家的外商直接投资中,跨国公司向合资企业转移的新产品生产技术一般要落后于其向独资子公司转移的产品生产技术。本章的模型还对外商投资企业在我国的独资化现象作出解释。　　 第八章:产业集聚和企业组织形式的选择。本章在第五章分析内外资企业空间集聚的基础上,结合第六和第七章的模型分析了产业集群现象,并分析产业集群和企业组织形式之间的关系。本章不仅解释了同一产业内部、供应链上不同类型企业之间的产业集聚现象,还分析了产业集聚程度不同的地区企业组织结构的差别:即在产业高度集中地区,上下游企业间的合作关系以市场化的外部合约为主,而在产业分散地区,上下游企业间的合作关系以垂直一体化为主。分析产业集聚与企业间的组织形式之间的关系有助于政府制定更好的政策来促进产业集聚。地方政府如果希望通过外资来促进本地区产业集聚,不仅需要吸引大量同类型企业的进入,还要吸引同一产业链上不同类型企业的进入,为产业在本地区集聚创造良好的外部条件。　　 第九章,总结和政策建议。本章对全文的主要结论进行总结,根据研究结论有针对性地提出了如何发挥外商投资企业技术外溢效应的政策建议,并对本文的不足之处进行了总结。　　 本文的主要创新之处在于:　　 第一、国内外对FDI与东道国技术进步的研究多为实证研究,缺乏相关的定性分析。本文将在以往研究的基础上总结典型事实,从外商投资企业技术转移和产品转移的角度对此展开系统的理论分析。　　 第二、本文从外商直接投资的技术外溢角度考虑外商投资企业与内资企业间的集聚现象,并结合影响技术外溢效应的因素,如人力资本水平,分析了外商投资企业对同一地区内的内资企业的挤出效应。　　 第三、现有的对FDI与东道国技术进步的研究多集中于研究FDI对东道国的行业内技术溢出效应,而忽略了FDI的产品转移及对东道国产业结构升级等方面的影响。本文采用GHM模型分析了外商直接投资产品转移的特点,并将FDI的产品转移与外商直接投资的组织方式结合起来综合加以考虑,解释了现实经济生活中外商直接投资产品转移所存在的一些特点。　　 第四、企业在产业集聚地区和产业分散地区的组织形式的差异很少被学者注意到,在产业分散地区,上下游企业间的合作方式多垂直一体化为主,而在产业集聚地区,企业间的合作关系多以外部市场合约为主。本文利用搜寻和匹配概念对此展开分析,解释了上述现象。