监察初核程序问题的研究

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监察初步核实程序(以下简称初核程序),是我国监察机关处置问题线索的一个特殊的监察程序,具体是指国家监察机关依据相关监察法律规范,对于受理和发现的反映监察对象涉嫌职务违法和职务犯罪的问题线索,采取必要措施予以了解核实的步骤、方式和方法。凡是被立案调查(审查)的案件,绝大部分都经过了初核程序,因而初核在监察案件办理的过程当中应用十分广泛。但是囿于相关法律的粗疏,监察初核程序仅仅搭建起一个框架,细节性内容的缺失致使许多问题尚不明确,给理论研究和初核实践带来诸多困惑。笔者系统疏理了监察初核程序的概念、特点、功能、主要内容和基本原则,认为监察初核程序具有分流过滤、拓展线索、立案准备、政务处分和人权保障等功能;监察初核程序具有封闭性、政治性、适用对象的特殊性和初核方式的多样性等特点;初核措施是一种调查性监察措施,主要目的是查明线索所反映的问题是不是存在,不以被核查人到案和控制涉案财物为目的,只“调查”不“控制”;监察初核程序应当遵循比例原则、程序及时原则、任意调查为主原则和程序法定原则等法治原则的约束和指引。监察法颁布实施已经一年有余,笔者认为监察初核程序存在着诸如初核措施依据不足、配置失当,监察初核程序内外部监督力量薄弱,程序性控制规则阙如等问题。针对这些问题,笔者建议可以从监察初核措施的合理配置、程序性控制规则的构建和监察机关自我监督机制的完善等方面入手,进一步细化和完善监察初核程序,使之符合程序正义的要求。在正当法律程序与腐败控制的二元立论中,只有持续深化监察初核程序的理论研究,合理配置监察初核措施,细化程序性规则,加强监督制约机制建设,才能促进监察初核程序的发展成熟,不断提升监察法治水平。
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