环境保护已经引起世界范围的广泛关注,但是环境技术扩散却较缓慢。如何推动环境技术快速扩散是全球范围内一个亟待解决的问题,单纯的技术或者技术经济领域的研究对解决该问题已力不从心,而制度和政策等因素的影响还没有得到重视。因此研究环境政策,尤其是环境管制措施如何影响厂商环境技术选择行为,无疑具有重要的理论和现实意义。 本文分别在垄断、寡头竞争和垄断竞争市场背景下,以排污税、补贴及排污标准为对象分析了环境管制对厂商环境技术选择行为的影响.这样在考虑到不同市场结构下厂商行为方式的差异,及厂商对政策反应不同的基础上,选择有代表性的管制方式,有针对性地分析了环境管制对厂商选择环境技术行为的影响,以避免用单一的市场结构为背景得出一般性结论的误区,并使分析结论清晰、突出。本研究的目的是解释环境管制政策在不同市场背景下,对厂商环境技术选择行为影响的机制,及其发挥作用的影响因素是什么,以期对管制者制订有针对性的环境管制政策,推动环境技术的快速扩散,提供理论支持和决策依据。 具体来讲本文研究工作和结论包括: (1) 在垄断市场环境下,研究了排污标准对厂商环境技术选择行为的影响,以及排污税和补贴对厂商选择采用环境技术时刻的影响。 研究表明:①当管制者以排污标准为管制手段时,在迫使厂商实现社会期望排污量上起到了积极作用,但是由于厂商考虑到应用环境技术会导致更严格的管制标准,所以其采用环境技术的动机将受到抑止,使环境技术扩散受到影响。⑦消费者对污染敏感时,厂商具有主动采用环境技术的动机,但是在没有管制的情况下厂商选择环境技术会由于排污效率提高的成本效应,使得厂商排污量与社会最优排污量的差距进一步扩大。⑦在排污税基础上实施时变补贴能够更好的激励厂商提早采用环境技术。同时,技术对排污效率的改进程度、折现率以及采用新技术的时间成本状况都会影响到排污税对厂商技术选择行为的作用程度。 (2) 分别以寡头市场产量竞争和寡头市场价格竞争模型为基础,研究了寡头竞争环境下排污标准、排污税及补贴对厂商环境技术选择行为的影响。 研究表明:①在以排污标准为管制手段的产量竞争寡头市场中,排污标准对厂商环境技术选择行为的影响程度依赖于选择环境技术的成本、厂商生产的边际成本、降低单位污染的成本支出及技术效率提高幅度的影响。当环境技术排污效率提高幅度较低时,厂商由技术效率提高引致产量增加所导致的污染排放超过环境技术应用减少排污的数量,使得市场总排污量增加,因此从降低排污的角度来讲,环境技术的导入是无效率的,维持现有的管制标准足以使厂商不采用该技术。②在以排污标准为管制手段的价格竞争寡头市场中,当环境技术的减排效率高于某一临界值时,厂商存在内在激励采用该技术.而低于该临界值时,即使利润为正厂商也不会主动采用环境技术,而排污标准能促使厂商采用该技术,此时排污标准推动了新环境技术的扩散。③在以排污税和补贴为管制手段的产量竞争寡头市场中,环境技术不存在溢出效应时,当产品差异化程度大于某一临界值时,产品差异化程度提高会降低市场均衡的排污技术水平,当产品差异化程度低于该临界值时,产品差异化程度的增加会提高均衡状态下的排污技术水平。 环境技术存在溢出效应时,在同质产品产量竞争的寡头市场上,溢出效应降低了市场均衡的排污技术水平,并降低了排污税及补贴对厂商采用环境技术的激励作用。另外,在差异化产品市场上,当差异化程度超过某临界值时,溢出效应提高市场均衡排污技术水平,而低于该临界值时溢出效应降低市场均衡的排污技术水平.④在以排污税和补贴为管制手段的价格竞争寡头市场中,排污税对厂商环境技术选择行为表现出明显的激励作用,市场均衡下的排污效率随着单位排污收费额度的增加单调递增。同时,溢出效应增强了排污税对厂商采用新环境技术的激励程度。⑤在寡头市场中,无论存在溢出效应与否,在同等环境管制力度情况,以价格为竞争变量的市场中均衡技术效率都低于以产量为竞争变量的市场。 (3)以Dixit-Stiglize垄断竞争模型为基础,分析了在垄断竞争环境下排污标准及排污税对厂商环境技术选择行为的影响,得出了厂商环境技术选择的均衡曲线。 研究表明:①在以排污标准为管制手段的垄断竞争市场中,厂商环境技术选择的均衡曲线弯曲程度越低,厂商在同一时刻采用环境技术所需的其他厂商的采用比例越低。另外,当消费者对污染敏感时,排污标准不但会通过产量影响厂商的环境技术选择行为,而且还会通过影响需求来影响厂商的环境技术选择行为,因此在该环境下,排污标准对厂商环境技术选择行为的影响更加强烈,从而使均衡曲线更加陡峭。②在以排污税和补贴为管制手段的垄断竞争市场中,排污税率的增加会使厂商技术选择的均衡曲线向左平移,能够激励厂商较早的采用新环境技术。 但排污税率的作用幅度取决于不同技术下的边际成本状况和产品的价格需求弹性等因素。另外,在消费者对污染敏感时,环境技术对厂商的影响不仅通过成本,而且还通过需求来影响厂商的选择行为,从而使新环境技术的扩散速度加快。 (4)利用我国各省市单位SO<,2>排污收费、单位工业废水排污收费,及单位GDP排放工业废水及S02等指标,以及欧洲部分国家单位SO<,2>环境税与单位GDP排放SO<,2>数量等指标,实证分析了环境管制对排污效率提高中的影响。另外,利用我国部分制造业行业万元产值广告投入、单位产值废水及SO<,2>排放等指标,对产品差异程度在环境管制影响排污技术效率提高中所产生作用进行了实证分析。 研究表明,我国SO<,2>排污收费对排污效率的提高有明显的促进作用,而对工业废水数据的分析表明其单位排放收费并与其排污效率的变化没有显著的相关性。通过对欧洲部分国家数据的检验可以发现,单位SO<,2>排放环境税对SO<,2>排污效率的提高有明显的促进作用,并且作用强度大大超过我国。另外,通过实证分析发现,产品差异程度在环境管制影响排污效率的过程中所起到的作用并不是单向的,而是存在临界值。当产品差异程低于临界值时,产品差异程度越高排污效率越高；当产品差异程度高于临界值时,产品差异程度越高排污效率越低。 本论文创新点包括: (1)将消费者污染敏感性纳入模型,得到垄断厂商在排污标准管制下的行为特征及其对社会福利的影响情况。 通过模型分析了在排污标准和超标罚款的管制制度下,厂商在选择是否采用环境技术中的行为特征,并对部分结论进行了数值模拟。分析发现当管制者以社会最优排污水平为标准时,如果厂商采用环境技术会导致管制者提高环境标准,则厂商不会有激励采用环境技术。另外,当消费者具有污染敏感性时,厂商有激励主动采用环境技术,但如果不存在排污管制,厂商采用新环境技术会进一步增大实际排污量与社会最优排污量的差距,导致社会福利损失。 (2)将溢出效应引入模型,分析了在寡头市场排污税及补贴影响厂商环境技术选择行为过程中,溢出效应对排污税及补贴激励强度的影响。 通过分析发现同质产品产量竞争的寡头市场中,溢出效应降低了排污税对厂商采用环境技术的激励强度；在差异化产品产量竞争的寡头市场中,溢出效应对排污税及补贴的激励作用的影响取决于产品差异化程度；在价格竞争环境下溢出效应增强了排污税对厂商的激励作用。 (3)基于产品差异化模型,研究了在寡头市场排污税及补贴在影响厂商环境技术选择过程中,产品差异程度对排污税及补贴激励强度的影响。 将产品差异引入模型,分析产品差异程度在排污税及补贴影响厂商环境技术选择行为中的作用,并对结论进行了数值模拟和实证分析。分析发现在产量竞争的环境下,产品差异的影响不是单向的,而是存在临界值,当产品差异程度大于临界值时,产品差异越大均衡技术效率水平越低；产品差异低于临界值时,产品差异越大厂商均衡技术效率越高。 (4) 建立了垄断竞争市场中排污税对厂商环境技术选择行为影响的分析模型,推导出厂商环境技术选择的均衡曲线。 基于 Dixit 和 Stiglitz 对垄断竞争的分析框架,分析了垄断竞争市场中排污标准及排污收费两种环境管制手段对厂商环境技术选择行为的影响,在考虑了消费者对污染敏感和不敏感两种情况的基础上,得出厂商选择环境技术的均衡曲线。另外,在模型基础上,对结论进行了数值模拟,模拟结果较好地支持了模型结论。