排污权交易制度通过明晰产权,建立市场对环境容量资源进行优化配置,相对于传统的命令控制型政策更具效率优势。山西省被列为1 1个排污权交易试点省市之一,较早开展了排污权交易试点工作。作者对山西省排污权交易体系设计和实施情况进行了研究,旨在为排污权交易试点的下一步工作提出建议。作者对国内外排污权交易文献与案例进行了系统总结,分析了国内外排污权交易的实践经验和国内试点存在的问题。概述了排污权交易的经济学理论基础,归纳了排污权交易的制度基础和关键环节。对市场价格机制进行分析后得出:排污权交易市场是由政府主导创建的市场,政府可以通过调节排污权指标的数量进行宏观调控;完全竞争市场最有效率,但通常排污权交易市场会受到交易成本、市场势力等因素的影响。作者对山西省排污权交易的历史、实施基础、相关政策、实施情况等进行了研究总结,提出建立山西省排污权交易的系统框架。山西省排污权交易体系应包括三方面内容:(1)排污权交易制度框架设计;(2)排污权交易系统的设计与建设;(3)排污权交易的基准定价和排污权交易市场的价格体系设计。采用环境政策分析和评估模式,对山西省排污权交易的政策目标、政策框架、干系人责任、管理机制进行了分析,通过建立评估标准,对政策的实施和市场的运行情况进行评估。结果表明:(1)政策支撑方面,缺少国家层面的法律法规,违法处罚力度不足,政策间存在协调性问题,试点政策权威性和系统性不足;(2)干系人责任方面,各干系人能履行相关责任,设立排污权交易中心有助于市场管理,降低交易费用;(3)管理机制方面,信息机制较为完善,资金收支符合环境财政作用原则,核查与处罚机制难以保障市场公平竞争;(4)交易市场效率性和公平性方面,一级市场以免费分配为主,二级市场以企业间协议交易为主,难以保障市场的效率与公平。针对以上评估结果,提出如下建议:(1)建议山西省逐步完善地方政策,加强政策间的协调性,加快地方性法律法规的修订,加强对违法企业的处罚;(2)建议在排污权交易市场逐渐成熟后,允许个人和NGO等进入排污权交易市场;(3)建议加大信息公开程度,进一步保障公众的知情权和监督权;(4)建议增加初始分配时定价出售和公开拍卖的比例,改进二级市场的拍卖方式。在政策评估的基础上,根据现阶段山西省排污权交易市场的需求,初步建立了一级市场和二级市场拍卖模型,分析可得:设定较低的进入门槛可以吸引更多数量的企业参与竞标,更能反映排污权的真实价值;采用高低匹配的双向拍卖机制时买卖双方福利之和最大,福利的分配具有公平性。建议山西省在下一步试点工作中可以采用这两种拍卖方式。