供应链运营中若上游制造商存在资金不足而无法顺利生产,则下游企业会面临供应不足甚至中断的风险,供应链往往不能执行最优决策,导致各方以及整体供应链利润的减少,特别当制造商生产不确定性或生产能力有限时,进一步制约供应链各方策略。企业为缓解资金瓶颈主要渠道有交易信用与银行等金融机构的授信融资,其中交易信用是指供应链上下游企业之间或企业与客户之间在产品或者服务过程中利用商业信用解决资金约束的方法,包括延期付款和提前付款,同时交易信用丰富了供应链成员企业间交易中货款支付方式。在商业实践中,随着电子商务呈几何式发展,通过网络平台直销越来越成为主流终端销售模式,并且多个企业为了争夺同一目标市场的销售而进行的水平竞争已经是一种不可避免的渠道冲突。伴随着这些供应链管理实践的发展,学术界开始重视供应链运营与交易信用交互问题的研究,但主要集中讨论资金约束零售商的运营与融资策略问题,如通过核心企业担保下金融机构的外部融资,或上游供应商提供延期付款的内部融资等。但对资金约束制造商的运营策略问题,特别基于水平竞争环境下,且不同货款支付条件下的研究是以往供应链管理文献中较少涉及的重要课题。因此,本文针对制造商存在资金不足的情形,首先在单渠道销售的供应链结构下,分析了不同付款方式的供应链运营策略,讨论了不确定性与生产能力对供应链运营策略的影响,得到了供应链双方最优付款方式选择的条件。其次,在下游存在水平竞争的供应链结构下,分别讨论了分销模式与直销模式下的供应链运营策略,得到了制造商最优分销渠道的选择,探求了下游水平竞争对供应链运营的影响;最后,基于上游水平竞争的供应链结构下,分析了不同付款方式下的供应链运营策略以及上游水平竞争对供应链运营的影响。全文共分为六章,其中第一章阐述了论文研究的背景、研究意义和研究创新点;第二章对于本文有关的研究文献进行了总结。第三章基于由一个制造商与一个零售商组成的供应链,制造商通过零售商销售且生产不确定,或零售商面临市场需求的不确定。制造商由于存在资金不足并且生产能力有限影响了生产产量,进而零售商承担供应不足或供应中断风险;同时,双方交易过程中存在多种付款方式可供选择。首先,当准时付款下,讨论制造商按照市场批发价销售情形的供应链最优订购量,且得到了不同付款方式下供应链双方的最优期望收益;其次,在供应链双方交易中零售商提前支付货款、制造商提出批发价折扣下,分别提出了需求不确定与生产不确定性下的零售商最优订购策略与制造商批发价折扣策略;再次,当延期付款下,分别讨论了需求不确定与生产不确定性最优批发价利率与订购量。重点分析了生产不确定以及生产能力对供应链运营决策的影响,以及比较分析了需求不确定与生产不确定且不同付款方式下的供应链成员的运营决策与期望收益,提出了资金约束供应链付款方式的选择,进一步揭示了提前付款的交易信用金融支持功能。最后通过收益共享契约能够实现供应链双方资金交付的统一。第四章围绕资金约束制造商运营过程中销售渠道往往不是单一存在的:第一,制造商会向多个传统类型的实体零售商供货,并且按照零售商们的订货需求进行生产,零售商间存在水平竞争;第二,基于电子商务下的B2C模式,制造商直接将产品进行终端销售,制造商既是零售商的供应商,又是直接竞争者。制造商为解决资金瓶颈以及供应链的运营决策变得更加复杂。因此,本章首先基于由一个上游制造商与两个下游零售商的双渠道分销模式,其中上游制造商存在资金约束,分别讨论了下游零售商间不同决策顺序、零售商与制造商间不同付款方式下的运营决策,并进一步扩展到存在N个零售商间水平竞争的情形。通过与单渠道供应链的对比分析,提出分销模式下水平竞争对供应链决策的影响;且通过对比分析不同决策顺序下供应链成员的期望收益,提出分销模式下水平竞争的付款方式选择。其次,在制造商直销模式下,由一个资金约束的制造商与一个零售商组成,制造商自身将产品在终端市场销售,与零售商形成了水平竞争。分别讨论了不同决策顺序以及不同付款方式下的供应链运营策略,提出直销模式对供应链运营决策的影响,以及最优付款方式的选择;最后,根据单渠道,双渠道分销模式,直销模式下制造商的最优收益对比分析,提出了制造商最优销售渠道模式的选择。第五章围绕制造商生产的产品本身有着诸多替代者,供应链下游企业的竞争力越来越强,甚至在供应链交易过程中享有主导地位。本章基于两个制造商与一个零售商组成的供应链,制造商都向零售商供货进行销售,其中某制造商存在资金约束,另一制造商与零售商都资金充足。在制造商主导或零售商主导时分别讨论了不同付款方式下的供应链运营策略,提出了最优付款方式的选择,讨论了上游水平竞争对供应链运营策略的影响。第六章对全文的结论进行了总结,指出了论文研究的不足之处并对论文的进一步可行研究方向进行了展望。同时,论文的主要创新点体现在以下几个方面:1、提出了水平竞争时资金约束供应链系统的最优运营策略,并说明了水平竞争对资金约束供应链运营决策的影响,从而突破了以往研究资金约束供应链文献中大多考虑一对一渠道结构的局限。目前大多数研究资金约束供应链的主要假设是由单个制造商与单个零售商组成的单渠道分销的供应链结构。但在实践中制造商之间、零售商之间以及零售商与制造商之间的水平竞争非常激烈,如多个销售相同产品的零售商间通过品牌与采购活动争夺消费者;制造商通过电子商务进行终端市场销售,与零售商争夺客户;上游存在多个生产相似产品的制造商等。而且从市场营销学与运营管理交叉的理论研究中,多数假设供应链成员中的上或下游企业都存在水平竞争,并且文献对水平竞争结构下的模型研究中主要分析制造商最优产品销售渠道的选择,零售商定价决策,制造商库存分配等,但对供应链成员都没有考虑资金约束的情形。因此,研究水平竞争下资金约束供应链最优运营策略,以及水平竞争对运营决策的影响是本文的创新点。2、得到了生产不确定下资金约束供应链的批发价折扣策略与采购策略,并揭示了有限生产能力对资金约束供应链运营决策的影响,而目前有限生产能力下资金约束供应链运营的研究成果较少。目前有关资金约束供应链运营策略的研究中,大多集中在供应链交易过程中内外部融资方式下库存、融资、生产等研究,并且大多假设零售商的订购量不受生产不确定与生产能力限制的影响。但是现实中,制造商生产能力受限于生产设备等固定投资,也受制于人力劳动,同时制造商生产活动过程中也充满着不确定性。同时,有关生产不确定下供应链运营策略研究中并未考虑资金约束。因此,本文揭示生产不确定性下资金约束供应链批发价折扣与采购策略,以及进一步考虑有限生产能力对供应链系统运营决策的影响是本文的创新点之一。3、给出交易过程中存在多种付款方式下供应链系统的最优运营策略,揭示了提前付款对于资金约束制造商具有金融支持功能,得到了资金约束供应链最优付款方式的选择策略。在交易信用与运营管理研究的文献中,已有的研究大多是下游企业存在资金约束而上游企业提供延期付款情形,而对上游企业存在资金约束而下游企业提前付款的交互作用研究较少,并且许多研究成果基于单一付款方式下。但实践中供应链上下游之间交易过程中存在多种付款方式选择,即资金流交付的方式有多种形式。因此,确定供应链双方付款方式的假设条件下忽视了企业间资金流交付过程中很可能存在的矛盾与不统一性,特别是对于资金约束企业来说,付款方式的选择尤为重要。因此,本文得到了资金约束供应链付款方式的选择策略也是研究的创新点。同时,研究表明:在单渠道供应链双方交易过程中若付款方式的选择存在矛盾时,可以通过收益共享协调契约达成统一。