中国经济已经进入了一个增长动力切换和发展方式转变的“新常态”,经济增长必须让创新成为驱动发展的新引擎。作为以重大技术突破为基础的战略性新兴产业正是我国提高自主创新能力、实现技术进步的重要突破口。从2012年的《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》到2016年的《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》,体现了从“十二五”到“十三五”我国发展战略性新兴产业的国家战略始终没有动摇。在产业创新体系方面,“十三五”规划强调企业的微观主体作用和各方协同创新的重要性。在知识产权方面,新规划提出了一系列健全和完善相关法律法规的措施,务必做好知识产权保护,营造良好创新环境。结合“1+3+7”的自由贸易试验区格局,未来战略性新兴产业的发展趋势是与国际接轨,获得更多技术交流机会。然而,战略性新兴产业的发展必然要面临技术创新难题,因此,如何提高战略性新兴产业的创新效率是企业和政府共同关注、亟待探讨的问题。一些企业在创新的过程中会选择引进外来技术,并逐步摸索自主创新的路径。然而技术引进是否会“挤出”企业的自主研发投入,又能否促进企业自主创新效率的提高,是本文的研究重点。此外,随着企业与高校等科研机构的合作日趋紧密,“产学研”是否发挥了应有作用,以及企业的产权性质对自主创新效率是否产生影响也是本文的研究内容。首先,本文考察了相关的理论与文献,分析技术引进对自主创新以及创新效率的影响效应。在此基础上分别选择产权性质和平均企业规模作为分组依据,针对技术引进与自主创新进行分组相关分析。相关性结果显示,技术引进与自主创新的总体相关性不高。分组结果表明,产权性质和企业规模并不影响技术引进与自主创新的相关性。其次,研发投入多少并不能代表企业的自主研发能力,所以本文继续从创新效率的角度出发,考察技术引进、研发投入对创新效率的贡献。本节对2012—2015年98家战略性新兴产业上市公司的数据进行了实证分析,首先运用DEA模型对创新效率进行测算,其次结合面板Tobit模型进一步分析创新效率的影响因素,研究结果表明:创新效率主要受技术引进、企业规模、产学研、产权性质等因素影响。(1)当满足一定条件时,技术引进与创新效率呈现U型非线性关系。(2)企业自主创新与创新效率之间显著负相关。(3)企业规模与创新效率之间成反比,企业规模对创新效率产生轻微抑制作用。(4)产学研对于企业技术引进与创新效率之间的关系存在调节效应。(5)产权性质对于企业技术引进、自主创新与创新效率之间的关系存在调节效应。通过上述分析得知,在满足一定条件时,企业技术引进与创新效率之间存在非线性关系。当企业规模发生变化时,技术引进是否仍对创新效率有非线性影响,这是本文考察的其中一个方面。另一方面,以往研究发现企业规模与技术创新之间并非简单的线性关系,而是存在多个转折点。本文在已有研究的基础上进一步分析,当战略性新兴产业的规模发生变化时,技术创新对创新效率的影响是否有所变化,出现“门槛效应”。如果门槛效应存在,则说明存在结构突变点,使得技术创新对创新效率的影响呈现非线性特征。研究结果表明:(1)技术引进对创新效率的影响不存在企业规模的门槛效应,即在战略性新兴产业领域,二者之间的影响与企业规模不相关。(2)战略性新兴产业的企业自主创新对创新效率的影响存在单一门槛效应。当企业规模(总资产的自然对数)小于门槛值时,自主创新与创新效率之间呈显著正相关。当企业规模超过门槛值时,自主创新与创新效率之间呈显著负相关。上述研究表明,目前我国战略性新兴产业的自主创新能力较弱,相比较而言,技术引进更能促进企业创新效率的提高,所以根据我国战略性新兴产业发展现状,应扩大技术引进投资的比例。而且企业在引进先进技术时,不仅要考虑到技术的适用性,更应注重引进后的学习效应。虽然战略性新兴产业目前应以技术引进为主,但随着时间推移很容易形成技术依赖,所以终究不是长久之计。什么时候应该转变为以自主研发为导向的创新,有待于战略性新兴产业的进一步发展和研究。最后,结合国家出台的政策办法,从人才引进、消化吸收、产学研合作等方面提出了几点政策建议。本文的创新点主要体现在:采用战略性新兴产业的上市公司数据,探讨了技术引进对企业自主创新效率的影响机制和经验验证。此外,本文也存在一些不足之处,主要是指标选取和计量模型两方面。创新效率的投入产出指标只考虑了常规的人员、经费以及专利数,作为战略性新兴产业,政府补贴中的创新补贴也在一定程度上提升了创新效率。计量模型应进一步完善,使结论更可靠。