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自2006年世界银行提出“中等收入陷阱”的概念以来,发展中国家如何实现在中等收入阶段可持续的经济增长或者如何跨越中等收入陷阱问题受到广泛关注。当前,中国正处于从中等收入国家向高收入国家跨越的重要关口,同时也面临着传统经济增长方式不可持续、新常态下经济结构调整和增速换挡的多重压力。毫无疑问,中国跨越中等收入陷阱之路困难重重。因此,探讨中等收入陷阱的形成机理以及跨越路径,对中国实现中等收入阶段的可持续增长具有现实指导意义。 本文从产业升级路径选择的角度分析中等收入陷阱的形成机理和跨越的路径选择问题。首先,通过梳理关于产业升级路径选择的文献,将升级路径划分为遵循比较优势的渐进式升级和偏离比较优势的跨越式升级。结合产品空间与比较优势演化理论提出的中等收入国家在产品空间中的特点,解释渐进式升级对中等收入国家经济增长停滞的作用机制并证实了跨越式升级可以帮助发展中国家摆脱中等收入陷阱的结论。 然后,采用SITC REV.2三位数商品分类(涉及229种商品),基于Lall的技术分类,选取联合国商品贸易数据库(UN COMTRADE)中91个经济体1996-2015年出口贸易数据,并提取10个国家作为陷入与跨越中等收入陷阱的样本国家,借助RCA指数和出口份额指标,实际验证了陷入中等收入陷阱的国家因为遵循比较优势而具有“比较优势演化断档”和“比较优势产业退出困难”的特点。在此基础上,对中国出口产品的比较优势和出口技术结构进行现状分析。 接着,依据产品升级与初始能力禀赋的互补性思想,引入邻近度、路径、密度和产品在产品空间中的动态变化等指标,建立产业升级路径选择影响比较优势演化的固定效应模型。采取OLS方法回归,对两类国家的产业升级路径进行实证检验。结论表明:陷入中等收入陷阱的国家较多依赖累积的能力禀赋优势,选择遵循比较优势的渐进式升级;而那些顺利迈入高收入行列的国家选择偏离比较优势的产业升级路径,多以一种“创造性毁灭”的方式,进行跨越式发展。后考察中国的产业升级路径:中国整体上呈现微弱偏离比较优势的特征,比较优势产业退出同样存在困难。 最后,通过对比成功跨越和失败陷入中等收入陷阱国家的路径选择,结合中国自身产业升级的现状,提出中国跨越中等收入陷阱的政策建议。