商业银行的合规是指银行为了避免可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失等风险的发生,使其经营活动与其所适用的法律、法规、规则、准则等规范性制度相一致。近年来,商业银行的合规管理理论不断更新与发展,我国银行业也越来越重视通过完善合规管理体系以防范风险,从被动合规逐渐转变为主动合规,努力实现安全运营的目标。GS银行作为我国国有商业银行的代表,在多年的经营过程中建立了适合自身发展的合规管理体系,并取得了一定的成效。然而,时有发生的案件和风险事件,也相应的暴露出其合规管理体系建设与运营过程中存在合规管理低效、制度执行不力等诸多问题。本文从这一点出发,以GS银行AH分行为研究对象,将研究范围锁定在国有商业银行一级分行的目标范畴内,通过探究其合规管理存在的问题,将合规管理理论与实践相结合,提出完善GS银行AH分行合规管理体系的对策,旨在为包括GS银行在内的商业银行提供合规管理的参考建议,确保不仅做到商业银行内部规定与外部监管要求相一致,更做到日常经营管理的操作执行与监管要求相一致,实现合规管理在形式和实质层面的双统一。首先,全面概述商业银行合规管理基本概念和相关理论,即合规、合规风险、合规管理和合规文化的基本定义,对商业银行合规管理涉及的包括全面风险管理理论和内部控制理论等基础理论进行了梳理,同时还对合规管理产生的背景、意义和国内外研究现状进行了总结评述,为本文的研究提供系统的理论支撑。其次,深入分析GS银行AH分行合规管理现状,通过文献研究、案例分析、归纳分析等方法梳理AH分行的合规管理组织结构和近年来监管部门的评价和处罚情况,并介绍GS银行AH分行近年发生的三起员工典型违规案件。基于上述分析,提出GS银行AH分行合规管理存在的合规文化向基层传导受阻、合规经理责权利未统一、非现场监测手段和能力欠缺、监督检查整改问责流于形式等问题。最后,提出进一步完善其合规管理的保障措施,包括注重培育合规文化、完善合规经理管理体系、创新开展合规管理和建立闭环管理下的整改问责机制等对策,为GS银行AH分行的合规管理实践提供参考。