模块化生产制造网络为中国制造业企业融入全球价值链体系,进行资本积累和知识获取提供了机遇,但同时,处于价值链尾端,以OEM、ODM为主要模式参与全球制造网络的中国企业很容易在技术更替和升级时陷入嵌入性死局。因此,如何更好的进行技术自主创新,改变现有以跨国公司为主导的国际分工格局,从而推动中国经济发展,是中国制造业企业共同面临的战略命题。开放式创新理论主张整合企业内、外部资源,加强跨组织的创新协同,为企业的转型和技术升级提供了新的发展路径,是当下国际技术创新领域的研究热点。就中国情境而言,现有研究虽然解释了开放式创新的深度和广度及其对企业竞争优势的影响,但有关开放式创新的模式选择对企业绩效的作用机制的研究则仍显不足。不同模式的开放式创新意味着企业对不同类型资源的整合,但现有研究对于企业在不同开放式创新模式下资源整合与企业绩效的转换机制方面尚没有给予很好的解释。因此,为了促进中国制造业提升对不同类型资源的整合利用水平,加快自身技术水平的升级,本文重点关注两类主要的开放式创新模式,即内向型创新和外向型创新,围绕着“开放式创新如何影响企业绩效”这一基本问题,遵循“战略—行为—绩效”的逻辑链条,基于网络能力视角,建立了“开放式创新—网络能力—企业绩效”理论框架。具体而言,本文将逐层研究以下三个问题:(1)企业的内向型、外向型创新与其绩效有何关系?(2)内向型、外向型创新与企业绩效之间的作用机制是怎样的?(3)不同的情境因素对此作用机制有何影响?为解决上述问题,本文结合开放式创新理论、资源观理论和网络能力理论,构建了开放式创新对企业绩效的作用机制模型,包含开放式创新与企业绩效间的主效应,网络能力的中介效应以及学习导向和网络外溢的调节效应,通过对中国237家制造业企业的问卷调研和实证分析,得出主要结论如下:第一,企业的内向型创新和外向型创新均对企业绩效有着显著的积极影响。内向型创新和外向型创新代表着企业对不同外部网络资源的整合侧重,内向型创新意味着企业对组织外部的知识、信息等资源的整合、利用,而外向型创新意味着企业对组织外部的渠道、市场等资源的整合。本文的研究结果表明,不同的资源整合侧重都能够为企业带来良好的市场表现,是对过往研究中偏重内向型创新而缺少对外向型创新模式关注的一种有益补充,也说明了随着中国企业技术创新水平的不断增强,运用不同开放式创新模式来提升竞争力水平已然是一种普遍的技术创新手段。第二,网络能力对企业绩效有着积极影响,且网络能力在开放式创新与企业绩效之间起到了部分中介作用。具体而言,本文将网络能力划分为三个维度,即网络愿景、网络构建和网络管理。三个维度均在两类开放式创新模式与企业绩效间起到了部分中介作用。本文的研究结论表明,企业在构建基于网络的竞争优势过程当中,开放式创新是通过网络能力来提升企业绩效的,因此企业在开放式创新过程中应加强自身在组织外部网络治理方面的能力,适应由开放式创新带来的组织基础环境的变化,从而提升自身的绩效水平。第三,网络外溢正向调节了开放式创新与企业绩效的关系,而学习导向仅正向调节了内向型创新与企业绩效的关系。本文在探讨开放式创新与企业绩效关系的基础上,进一步研究了内生因素学习导向与外生因素网络外溢的调节作用,发现当学习导向程度提高时,内向型创新对企业绩效的影响会明显增强,但外向型创新与企业绩效的关系则不受影响;同时,知识资源丰富的环境有助于企业的开放式创新实践,即以更低的成本获取或分享资源,促进绩效水平的提高。结合全文来看,本文基于网络能力视角,围绕着“开放式创新如何影响企业绩效”这一基本问题,在以下三个方面进行了创新性研究:第一,基于网络能力视角,遵循“战略—行为—绩效”的逻辑链条,构建了开放式创新对企业绩效影响机制的研究模型,揭示了开放式创新通过影响网络能力继而作用于企业绩效的本质过程。从组织战略层面来看,现有研究尚没有很好的将开放式创新理论与基于资源观的企业竞争优势理论有机结合起来,这主要体现在:虽然现有研究多关注于开放式创新过程中不同类型的网络资源对企业绩效所带来的影响,但很少有从能力的角度去解释企业是如何利用资源去创造价值的。基于资源观的企业竞争优势理论强调,拥有稀缺的、有价值的、难以模仿的资源是企业获取竞争优势的重要基础条件,但也需要相应的能力与之匹配,通过识别、协调、整合、配置资源,使其充分发挥价值,进而提高企业的绩效水平。开放式创新是一种基于创新网络的价值创新方式,因此企业在开放式创新过程中不仅需要对创新网络中的资源进行有效的识别、协调、整合和配置,更需要完善自身组织基础设施建设以适应组织外部环境所发生的变化,这就需要企业具备良好的外部网络治理能力。因此,基于以上分析,本文将网络能力理论创新性地与开放式创新理论结合起来,以网络能力为视角,探索了开放式创新对企业绩效的影响机制,并通过探索性案例分析和大样本实证检验,发现开放式创新是通过网络能力的中介作用进而影响企业绩效的。通过网络能力理论的引入,本文的研究结论有效地解释了开放式创新过程中企业通过识别、协调、整合、配置不同类型的网络资源进而获取竞争优势的完整路径,是对开放式创新与基于资源观的竞争优势理论的有机整合,也是对现有开放式创新理论研究成果的有益补充。第二,基于内向型和外向型创新两个维度,明确了开放式创新在中国现实情境下对企业绩效的积极影响,拓展了现有开放式创新理论的研究范围。目前,从国际范围来看,现有对于开放式创新的研究更多的是从内向型创新着眼,而对外向型创新的研究则相对较少,且关于两类开放式创新模式与企业绩效的关系尚未形成一致性结论;就中国研究现状而言,由于过去中国企业的技术创新模式较为单一,因此国内学者更多的关注于企业开放式创新过程的深度和广度,而对开放式创新的模式选择及其作用机制则关注较少,基于以上分析,本文从中国现实情境出发,从内向型和外向型创新两个维度探讨了开放式创新与企业绩效的关系机制,发现两类开放式创新模式均对企业绩效有着积极影响,并进一步构建了基于网络能力的中介作用以及学习导向和网络外溢调节作用的整合模型,是对开放式创新理论在中国情境下研究范围的进一步拓展和延伸,亦为中国企业对不同开放式创新模式的理解和应用提供了理论支持。第三,详细阐述了学习导向和网络外溢因素在开放式创新与企业绩效间的调节机制,进一步丰富了开放式创新理论的适用情境,对于企业选择不同的开放式创新模式所需的外部环境特征和内部制度建设提供了理论参考和经验支持。情境因素是战略管理理论研究中的关键要素。为进一步明晰“开放式创新如何影响企业绩效”这一基本问题,明确理论所适用的边界条件,现有研究从组织内生和外生两个方面进行了对于不同情境因素的探讨:内生因素方面,国内外学者多考虑内部研发、知识转化等职能层面的影响因素,从组织战略层面则考虑的较少;外生因素方面,目前国内外学者多以环境动荡性为主要考虑因素,缺乏从知识等资源的流动程度的角度进行探讨。因此,本文将学习导向和网络外溢作为内生和外生情境因素纳入到开放式创新绩效机制框架。指出企业的学习导向程度越高,内向型创新对企业绩效的作用则越明显;网络外溢程度越高,内向型和外向型创新对企业绩效的作用则越显著。本文研究结论拓展了现有开放式创新研究的深度和广度,并为企业根据其内生及外生条件有效选择战略突破口,更好地实践开放式创新提供决策依据。