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随着社会主义市场经济的进一步发展,期货市场以其无可取代的特性不仅对国民经济稳定增长起到积极作用,进一步推动了经济全球化的发展。期货经纪公司作为代理客户从事期货交易的企业法人、期货交易活动的中介者,期货市场风险结构的承担者,在期货市场主体构成中有着十分重要的地位。因此如何降低期货公司的风险,做好风险控制工作,成为期货公司研究的重要课题之一。
本文通过对国内外期货公司风险控制的对比分析,找出美国、日本在风险控制上做的比较成功经验进行总结,并结合黑龙江北亚期货经纪有限公司的实际情况,找出公司在风险控制机制上存在的问题,如股东会、董事会、监事会形同虚设,不能行使职能,经营班子要不授权不足,要不授权过大,缺少监管。导致出现个别期货公司高管人员携公司或客户资金潜逃。期货公司注册资本不到位,资本抽逃,资本被大股东占用,资本被违规使用等。针对就这些问题分别从公司的设计原则、公司经纪业务风险控制、公司自营业务的风险控制及公司代理业务的风险控制四个方面,设计出防范风险控制的新的机制模式,并提出了解决这些问题的措施诸如对原有制度不完善的地方进行进一步的完善、加强人力资源开发与管理、使用科学的分析方法对客户提出指导以及加强财务监督等。