退耕还林作为一项国家大型生态工程,兼有改善生态环境和提高农民收入的双重政策目标。为落实退耕还林政策的实施及维护退耕成果,合理的生态补偿机制作为一种政策保障措施,发挥着十分重要的作用。尽管目前国内外关于生态补偿机制的研究较多,但专门分析陕北地区退耕还林生态补偿机制的经验研究相对较少。本文试图从微观农户的视角,基于农户调研数据重点研究退耕还林生态补偿机制构建的微观基础。通过对退耕还林政策实施下生态补偿机制中各参与主体的相互关系,以及农户生产行为变化的分析来反映生态补偿机制的运行特征,以期增进对退耕还林生态补偿机制运行的理解,并为后退耕时代陕北退耕地区政策制定提供一定的参考和依据。利用2010年在陕西省吴起县进行的农户调查数据,本文就退耕还林政策实施下的生态补偿与农户生产行为的关系进行了较为系统的案例分析与计量经验研究。论文首先对陕北地区退耕还林工程实施前期与后期的经济、社会和生态环境影响进行了比较分析;其次,基于实地调研访谈资料,经验考察了陕北退耕区生态补偿机制运行中的农户、地方政府等利益主体的补偿意愿及其所呈现的现有补助政策的缺陷;第三,运用一阶段DEA技术和Tobit计量回归模型,测算和分析农户经营效率及其特征,进而探讨退耕补助对促进农户提高农业生产效率的影响,并对相关实证研究结果进行原因解释;最后,论文基于上述分析得出了实证结论,并对完善退耕还林生态补偿机制给出了相应的政策建议。本文得到如下主要结论:(1)退耕还林促进陕北退耕区生态效益显著改善,产业结构逐步调整,生态补偿制度的完善成为退耕成果巩固的重要政策途径。(2)退耕还林工程实施过程中,参与退耕农户与地方政府等经济利益主体之间的互动与博弈,导致各方利益冲突并陷入“囚徒困境”,这构成现有退耕补偿机制缺陷的根本原因。(3)生态补偿机制对农户生产行为形成负反馈。其中,退耕占地比重和退耕补助两个因素显著影响农户的农业生产效率,前者对农户农业生产效率的提高具有正向促进作用,而后者刚好相反。这表明现有补偿制度可能弱化了农户的农业生产积极性。