自2003年我国建立5年一轮的普通高等院校本科教学工作水平评估（以下简称本科教学评估）制度以来，由于事涉政府对各高校教学质量的评价和高校在社会上的形象、声誉问题，教学评估工作成为社会各界普遍关注的高等教育领域的“热点”和“焦点”之一的同时，一度也承受着诸如“形式主义”、“弄虚作假”、“好大喜功”和“劳民伤财”等非议和压力。但是，教学评估工作却一直得到了各级教育管理部门、参与教学评估工作的专家和被评高校负责人的一致肯定。
　　在高等教育规模快速扩张，地区性经济差异加大，高校的建设与发展主要依靠政府投入，高校的教学制度建设尚需进一步完善的背景下，以行政为主导、由国家教育行政主管部门组织实施的以高校本科教育教学质量为核心的教学评估，对于促进学校反思办学理念、理清办学思路、明确发展方向、总结办学经验、凸显办学特色，尤其是在加大对本科教学的投入、在高校日益繁杂的工作任务中突出本科教学的中心地位和采取各种措施提升人才培养质量方面确实起到了十分积极的作用。这充分说明，在我国现有的高等教育管理体制之下，本科教学评估这一体现国家意志的宏观管理手段的有效运用对于提高教学质量的重要意义是不容质疑的。
　　面对教学评估过程中出现的具体问题和来自各方面的争议，无论是评估制度的设计者、组织者和管理者，还是被评高校及高等教育研究人员，在对本科教学评估工作进行理性思考、科学考量之后，得出了几乎一致的结论：转变教育观念，深化教学改革，加大教学投入，提高教学质量，巩固本科教学评估的积极成果，建立本科教学评估的长效机制，促进本科教学质量的稳步提高，体现国家、社会、高校对高等教育的共同期待。但是，如何将这一思想成果物化为具有可操作性的制度设计，通过政策的引导促进高校在依法自主办学的前提下，充分把握教育教学规律，牢固树立质量意识，办“人民满意”的教育，将健全高校内部教学质量保障机制作为学校教育教学工作“常态化”的制度建设，是建立有中国特色的本科教学评估制度的难点之一。破解这一难题，涉及观念、制度及方法3个方面，其核心则是如何正确处理高校的依法自主办学与政府主管部门对于高等教育的宏观指导的关系问题，具体到质量评价而言，则是如何看待来自外部的评估压力与高校基于主动发展的质量意识而采取的主观努力之间关系的问题。
　　
　　一、凸显高校依法自主办学的主体地位，增强高校注重教育质量的责任意识是完善本科教学评估制度的核心理念
　　改革开放以来，我国高等教育管理体制改革取得了很大的进展，然而，由于长期以来在计划经济体制下形成
　　的管理模式的负面影响，政府对高校管理过强的行政指令，与高校对政府过多的政策依赖，仍然是制约高等教育健康协调可持续发展的问题之一。近年来，随着高等教育规模的急剧扩张，数量与质量的矛盾日益突出，在“穷国办世界上规模最大的教育”的特殊国情之下，政府动用行政的力量进行教育资源的配置，通过行政的手段强化教育质量的外部保障是合理和必要的，而且在实际的操作过程中起到了应有的效果。但是，我们必须看到，教育质量的持续改进和稳步提高，其关键在于高校自身。上海师范大学教育科学学院高耀明教授所主持的一项调查显示，现行的本科教学评估对教学设施的改善和教学管理规范的建立效果最为明显，而对促进教学内容更新和对重视教学方法改进的影响，以及学生学习效果的促进得分普遍偏低。尤其值得注意的是，调查显示，本科教学评估对教师的教学、学生的学习和教学管理的积极影响存在随时间的推移而逐渐减弱的趋势。这说明，本科教学评估作为一种体现国家意志和教育标准的外部质量保障机制，其在加大教学投入、改善办学条件、规范教学管理等保证高校基本办学规范方面发挥了“指挥棒”的作用，而在促进学校依据自身发展历史和办学特色，创造性地开展工作，主动关注教学质量的持续改进方面还有相当的工作空间。
　　西方发达国家开展高等教育评估的历史经验表明，外部评估只是维持和促进高等教育质量提高的必要条件，而高校追求高质量教育的动力主要来自高等教育系统内部，来自高校及其成员对自身使命的认识。世界上任何一所声名卓著的大学都不是在外部评估压力下发展起来的，片面强调外部评估的重要性与贬低评估的作用都是不足取的。
　　高等教育质量管理必须遵守教育自身的规律，根本的是要增强高校和广大教师的自觉性。因此，完善本科教学评估工作的关键是实现观念的转变，即将高校充分发挥其面向社会自主办学的主体地位，增强高校注重教育质量的责任意识作为核心理念，通过制度设计，保障大学按照其组织使命和运行规律，围绕自己的质量目标，建立、健全旨在促进教育教学质量持续改进的内部教学评价机制。在此，政府以及教育主管部门与高校的关系，不再是来自上级的检查和作为下级的“迎评”，不再是高校一项短期的、集中突击式的行政工作，而是在政府宏观指导和支持下，高校调动各方面的积极性，主动适应经济社会发展，为实现办学目标、保证教学质量而进行的持续不断的努力。
　　打破“一放就乱，一管就死”的思维定势，为高校的可持续发展创造更为宽松的外部环境，提供更加有效的咨询、服务与引导，是在以提高质量为核心目标的高等教育内涵式发展的历史阶段，政府及其教育主管部门的责任。
　　
　　二、加强分类指导，建立内外结合、以高校内部本科教学评价机制为主的质量保障体系，构建以中央与地方、官方与民间相互补充的评估体系，是完善评估制度设计的主要内容
　　我国的高等教育评估实践只有短短10余年的历史，其间，经历了从分类评估（合格评估、随机性水平评估、优秀评估）、并类评估（教学工作水平评估）到评估工作的制度化（成立教育部教学评估中心）的发展历程。地域辽阔，区域经济和社会发展不平衡，以及由于管理体制和学科特点而形成的高校办学的特殊性，导致了办学标准的统一性和高校发展的多样性之间的矛盾。强烈的行政导向在资源短缺的情况下充分发挥教育资源配置的政策“指挥棒”作用的同时，也在客观上强化了国家对高校的约束力。
　　总结我国高等教育本科教学评估的经验和教训，基于上述转变观念的思考，笔者认为，完善教学评估制度设计主要包括两个方面的内容：即对于5年一个周期的高校本科教学评估而言，应进一步明确分类指导的原则，并在此基础上设计评估指标体系及评估方法；由于现代高等教育多元化的发展趋势，评价目标、评价标准、评价机构及评价手段上也应日益走向多元，因此，应结合中国国情，构建中央与地方、官方与民间相互补充、协调发展的本科教学评价体系。
　　第一，加强分类指导。国务院关于《中国教育改革和发展纲要》的实施意见明确指出，不同类型不同层次的高校应有不同的发展目标和重点，办出各自的特色。作为教育主管部门实行宏观管理的手段之一的本科教学评估也应该体现区别不同的地区、科类和学校，确定发展目标和重点，制定高校分类标准和相应的政策措施，使各种类型的学校合理分工，在各自的层次上办出特色的原则。作为政府宏观管理的手段之一，本科教学评估必然带有强烈的政策导向。从确立标准、促进改革、保证教学质量的目标出发，笔者建议，今后的教学评估可以分3个层次进行：即针对新建院校的旨在考察其是否满足基本办学条件的“准入”性评估；针对高水平大学的旨在实现教学质量持续改进的发展性评估；针对地方及行业特色明显的高校旨在促进内部教学质量保障体系建立的形成性评估。
　　第二，采取不同的指标体系及不同的评价方法。一般来说，“准入”性评估，应坚持国家标准的统一性，即强调教学经费投入、教学设施建设及教学管理基本规范与国家标准的符合度，并严格执行。对于办学历史较长、综合实力较强、人才培养质量得到社会认可的高水平大学，本科教学评估不必对学校本科教学工作的所有方面进行综合的、全面的评估，可以借鉴英国质量保障的做法，重点评估学校内部质量保障机制的有效性。应进一步明确，高校本身是质量保证的核心，而学生和教师是评估的主体。
　　新建高校在区域经济发展和社会进步中扮演着重要的角色，同时也承受着来自各方面的压力。办学经费投入不足、规模与质量矛盾突出、师资队伍建设困难重重是这些学校在建设与发展中面临的主要问题。对于这类高校，增加来自外部的质量压力和行政约束力，并不能真正促进学校内在办学潜力的挖掘，相反，在巨大的压力下，极容易导致学校办学行为的扭曲。因此，教育主管部门应充分发挥自身的资源调配优势，组织专家针对这些学校在教育教学活动中存在的问题，从关注区别优劣、分出等级的总结性评价向指向改进教育活动质量的形成性评价转变，引导高校将兴奋点转向发现问题、化解矛盾、实现发展，而不是单纯地为“迎评”而做“官样文章”。
　　第三，由于中国的特殊国情和现有的高校管理体制，政府主导的本科教学评估对于高校而言更有权威性。但也恰恰是由于这种基于科层制的评价方式在客观上造成了某些消极后果。随着我国高等教育体制改革的进一步深化，高校办学自主权的日益凸显，教学监控职责的进一步分权化将是今后教学评估制度设计的一个趋势。周济部长在教育部高等教育教学评估中心成立新闻发布会上的讲话中明确指出，要以成立教育部高等教育教学评估中心为契机，带动地方、教育行政部门建立相应的评估监控制度和组织机构，促进高等学校建立自我发展、自我约束的内部质量保障机制，积极引导和培育社会评估中介机构，形成国家、地方、高校和社会相结合的立体化的高等教育质量监控体系。
　　
　　三、加强专家队伍建设、评估规章制度建设和完善评估定期回访制度，是保证评估质量的3个主要方面
　　本科教学评估作为教育主管部门依法进行宏观管理的手段之一，其可持续发展，除取决于上述观念的转变、制度设计的调整外，还主要需要完善如下工作：评估专家队伍的建设，评估制度的建立、健全，以及评估之后对于被评高校整改效果的定期回访制度的建立等。
　　第一，专家队伍建设。高水平的专家队伍是保证本科教学评估质量的关键。教育部教育教学评估中心成立后，提出要建立一支高效、精干、廉洁的评估专家队伍，并建立了新的专家库，组织了一系列专家培训，同时强调，原则上不经过培训的专家不能参与评估工作。笔者认为，从进一步优化专家队伍结构，提高教学评估工作质量的角度出发，今后评估专家队伍建设的重点应体现在：在现有的以教学管理骨干为主体的专家队伍基础上，逐步培育专业化的、专职的评估专家队伍；除了对评估专家进行高等教育法律法规、方针政策和基本的评估理论的培训外，还需要进一步强化评估方法与技术的培训，特别要强化评估过程中普遍应用的社会研究方法技术与教育评价技术的培训，以加强评估工作的科学性和规范性。
　　第二，评估工作规章制度的建设。建章立制是完善评估制度的主要内容，应该得到高度的重视。教育部教育教学评估中心建立以来，在评估工作规范化方面做了大量的工作，先后出台了一系列工作规范。但是，这些工作只涉及了本科教学评估工作的部分环节，作为一个涵盖多方面内容的完整的工作流程，教学评估规章制度的完善还有很大空间。笔者认为，应考虑从评估指标体系的研制与发布——教学评估的实施——评估结论的确定与申诉——评估之后的定期反馈等几个方面，确定主要工作环节，并针对每一个工作环节提出具体的工作规范，以此来体现对于本科教学评估工作的质量保证，这是一个方面。另一方面，即开展评估立法工作，使教学评估不仅有政策的规定，更有法律的依据。
　　第三，完善评估整改的定期回访制度。现行的本科教学评估是由学校自评与建设、专家组进校考察和评估之后的整改3阶段构成的统一整体。从“以评促改、以评促建、以评促管”的角度来说，评估之后的整改更应该得到重视。为建立教学评估的长效机制，保证学校人才培养和教学质量工作能够常抓不懈，教育部已将建立经常性的、每年一次的高等学校教学基本状态数据的发布制度作为完善本科教学评估制度的重点工作之一。笔者认为，在此基础上，还可以考虑实行学校教学质量的年度报告制度，以提高学校对教学工作进行制度化的定期检讨的自觉性，将第一轮次“迎评”的短期压力转化为学校日常教学工作的常态，在持续不断的反思——改进——提高中保证教学质量的稳步提升。■
　　（作者单位：中国人民大学教务处）
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