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【摘要】随着我国经济社会的快速发展，近年来民营企业取得了长足发展，自主创新是企业生存发展的永恒主题，更是民营企业的立身之本。然而，目前民营企业的自主创新仍受到诸多因素的影响和制约。需要采取构建以民营企业为主体的自主创新体系、合理发挥政府的主导作用、充分发挥市场机制的基础性作用等措施，推动民营企业的自主创新。
【关键词】民营企业 自主创新 路径
民营企业自主创新的现状分析
随着自主创新步伐的不断加强，民营企业500强已成为自主创新的重要主体。2010年，民营企业500强中240家被省级以上科技管理部门认定为高科技企业，89家建成“国家级企业技术中心”，360家关键技术来自自主创新，127家设立博士后工作站；有6家企业共获得7项国家科技进步奖，126家获省政府科技奖励，23家获全国工商联科学技术奖；322家共拥有有效专利47120项，发明专利20662项，占专利的43.8%。2011年4月，中国民营上市公司数量首次突破1000家，达到1003家，民营上市公司的平均毛利率、平均净利率、平均营业收入增长率、平均资产负债率、平均流动比率均高于国有及其他类上市公司。这充分显示出我国民营企业自主创新能力正在稳步增强，为产业的不断升级提供保障，为促进民营经济的进一步发展作出了重要贡献。
然而，目前民营企业的自主创新仍受到诸多内外部因素的影响和制约，如何突破这些约束条件是实现自主创新要解决的难题。我们知道市场是自主创新环境的缔造者，政府是自主创新的引导者，民营企业则是自主创新的主体，基于民营企业自主创新的现状及面临的主要难题，民企实现自主创新除自身不断努力外，需要合理发挥政府的主导作用，充分发挥市场机制的基础性作用。
民营企业自主创新的路径
构建以民营企业为主体的自主创新体系。第一，加大民营企业自主创新投入强度。首先，整合现有资源，扶植民营企业发展壮大。企业规模与自主创新效率之间存在着明显的正相关关系。企业规模的变化，将从根本上带动自主创新形式的变化。因此，要有条件地推进一批初具规模的民营企业通过收购、兼并、重组等资本运营方式，形成民营企业的集团化和规模化扩张。
其次，加大民营企业自主创新人力资本投入。一方面，完善创新人才吸纳机制。通过定期招聘会、人才洽谈会加大高层次创新人才公开招聘力度，高薪聘请企业核心技术人才，鼓励高校、科研院所相关创新技术人才兼职于民企，加强人才储备和梯队建设。另一方面，改进人才激励机制。实施人力资本产权化，允许各种形式的技术、知识入股，使企业创新者通过产权参与创新分配，激发创新者自主创新的积极性，防止成果流失或被无形损耗。
最后，加大民营企业自主创新研发投入强度。增加研发投入强度，提高自主创新能力。自主创新能力的提高能增加新产品的技术含量及利润，从而为进一步增大投入强度提供资金保障。因此，要不断提高民营企业对科研投入的主动性，加大研究开发投入，使其科技投入增长比例大于销售增长比例。
第二，大力提高民营企业的自主创新能力。首先，进行准确的创新定位。进行创新定位是民营企业的首要工作，通过分析民营企业的外部环境和内部条件，民营企业需要选择一种适合自身发展的自主创新模式。其次，逐步实现民营企业发展由跟踪模仿到自主创新的转变。以民营企业现有研发能力、营销能力、管理能力，积极组建专门从事科技创新的工程技术研究中心或企业技术中心，实施技术水平高、关联度大、带动性强的发展项目，抢占技术制高点，突出原始创新。进行民企技术提升、技术改造和技术创新，使其产品向系列化、标准化、规模化发展。最后，探索以专利、标准为手段参与高端竞争。
合理发挥政府的主导作用。第一，实行支持民营企业自主创新的财税政策。税收优惠应具有时效性。改变民营企业一经认定就长期享受优惠的现状，对于有较高经济效益的技术开发项目给予短期的税收优惠支持，对于基础性研究给予长期税收优惠。民营企业面临的最为突出的问题是技术成果市场化，因此税收政策应将倾斜的重点放在技术成果转让阶段；改变税收优惠投资后激励的做法，加大对企业自主创新投入的所得税前抵扣力度，完善支持科技企业孵化器的税收优惠政策；增加间接优惠方式，比如提取技术开发基金、加速研究开发仪器设备折旧、研究开发费用超额扣除等；加快增值税由生产型向消费型改革，降低税率、减免税收和延长税收宽限期等；扩大对民营企业增值税即征即退政策的适用范围；对企业技术创新活动所需关键零部件减免关税和进口增值税。
第二，加强民营企业知识产权的保护力度。适当整合知识产权行政管理部门，将专利、商标和版权保护融为一体，若知识产权纠纷中同时涉及专利、商标和版权问题，工商局、知识产权局和版权局可开展联合打击假冒和侵权的执法活动；加大保护民企具有自主知识产权的创新成果体系，民营企业要充分认识到建设自主创新成果产权体系的重要性，设置独立的部门对自主产权的取得、拥有、转让、维权、打假等行为进行规范化管理，自觉保护具有自主知识产权的创新技术，对自主创新产品立项、设计开发、市场推广、专利申请、产权归属及商业保密进行系统管理并形成体系；适当降低民营企业的维权成本，减轻民营企业损害赔偿的举证责任，降低维权难度，拓宽损害赔偿数额计算途径，降低维权成本，便利民营企业权利人维权；加大执法力度和侵犯知识产权的处罚力度，对严重侵权行为如假冒、盗版等，可根据其主观过错大小适当加重侵权人的赔偿责任，必要时依法予以民事制裁，以充分保障知识产权发明人和设计者的合法权益。
第三，优化民营企业自主创新研发的融资体系。积极探索以政府财政资金为引导，政策性、商业性金融为支撑，广泛吸引社会资金的民企自主创新研发融资体系。
首先是以政策资金扶持为手段，调整政府财政支出结构，加大科技投入力度。对民营企业重点科技研发和重大技术给予一定的政策资助，加大对知识产权信息网络和服务的资金支持力度。地方财政也应建立相应的资金帐户，对中央财政经费不足部分给予适当补充。其次是优化民营企业自主创新研发的金融服务体系。各商业银行应视条件加大对民营企业的支持力度，人民银行则要加强对信贷业务的管理调度，建立健全鼓励民企技术创新的知识产权信用担保制度和其他信用担保制度。同时，鼓励民营企业依法开展多种形式的互助性融资担保，大力推进科技保险，为民营企业提供融资服务。最后是吸引社会力量积极参与创新活动，增加科技投入，促进境外资本进入科技风险投资市场，鼓励风险投资业的发展，满足民营企业吸纳资金的需要。
充分发挥市场机制的基础性作用。第一，构建支持自主创新的多层次资本市场。民营企业应综合运用上市和非公开股权融资等直接融资方式，满足其不同规模和不同成长期的融资需求；积极推动民营企业发行企业债、短期融资券、中期票据、公司债等债券融资工具，不断拓展融资渠道；推动发展技术产权交易市场，解决技术拥有者和资本所有者对接中的信息不对称，为创新成果转化提供服务；加快三板市场建设，积极为民营企业在国内外上市融资创造条件；民营非上市公司可依托产权交易中心和证券公司，探索非上市股份托管和投资基金的场外交易；引导民营企业扩大投保覆盖面，发挥保险资金融通功能；培育多元化风险投资主体，进一步发展民营企业风险投资基金。
第二，完善民营企业自主创新的社会化服务体系。一方面，加快科技中介服务体系建设。科技中介机构是联结企业和大学、研发机构的桥梁。因此，必须大力培育和积极引进一批专业化水平高、服务信誉好的服务骨干，建立科技经纪人机制，不断扩大科技中介服务的市场容量，形成网络化、社会化、产业化的中介服务体系。
另一方面，构筑中介服务体系平台。包括：构筑公共创新平台，通过该平台，促进创新要素诸如创业风险投资、产业技术咨询、技术转让等的流动、集聚和高效利用，为自主创新提供技术支撑和技术服务；构筑资源共享平台，建立分行业、多层次的知识产权公共信息网络和服务体系，保持各级知识产权管理部门、行业协会和民营企业的网络畅通，实现网络对接，资源共享。积极为民营企业营销、品牌、研发等提供专业服务；构筑科技成果转化平台，构建专利、专有技术、工艺配方、软件等科技成果的网上技术交流和交易平台、知识产权转让许可交易平台等，促进科技成果的转化和商业性应用，加快民营企业自主创新成果的产业化步伐。
自主创新是企业生存发展的永恒主题，更是民营企业的立身之本。只有实现了自主创新，民营企业、政府和社会公众才能从自主创新中得到切实的好处，从而实现多方共赢。
（作者单位：中原工学院；本文系河南省软科学研究项目、河南省教育厅软科学项目阶段性成果，项目编号分别为：112400440002，2011A790031）
【关键词】民营企业 自主创新 路径
民营企业自主创新的现状分析
随着自主创新步伐的不断加强，民营企业500强已成为自主创新的重要主体。2010年，民营企业500强中240家被省级以上科技管理部门认定为高科技企业，89家建成“国家级企业技术中心”，360家关键技术来自自主创新，127家设立博士后工作站；有6家企业共获得7项国家科技进步奖，126家获省政府科技奖励，23家获全国工商联科学技术奖；322家共拥有有效专利47120项，发明专利20662项，占专利的43.8%。2011年4月，中国民营上市公司数量首次突破1000家，达到1003家，民营上市公司的平均毛利率、平均净利率、平均营业收入增长率、平均资产负债率、平均流动比率均高于国有及其他类上市公司。这充分显示出我国民营企业自主创新能力正在稳步增强，为产业的不断升级提供保障，为促进民营经济的进一步发展作出了重要贡献。
然而，目前民营企业的自主创新仍受到诸多内外部因素的影响和制约，如何突破这些约束条件是实现自主创新要解决的难题。我们知道市场是自主创新环境的缔造者，政府是自主创新的引导者，民营企业则是自主创新的主体，基于民营企业自主创新的现状及面临的主要难题，民企实现自主创新除自身不断努力外，需要合理发挥政府的主导作用，充分发挥市场机制的基础性作用。
民营企业自主创新的路径
构建以民营企业为主体的自主创新体系。第一，加大民营企业自主创新投入强度。首先，整合现有资源，扶植民营企业发展壮大。企业规模与自主创新效率之间存在着明显的正相关关系。企业规模的变化，将从根本上带动自主创新形式的变化。因此，要有条件地推进一批初具规模的民营企业通过收购、兼并、重组等资本运营方式，形成民营企业的集团化和规模化扩张。
其次，加大民营企业自主创新人力资本投入。一方面，完善创新人才吸纳机制。通过定期招聘会、人才洽谈会加大高层次创新人才公开招聘力度，高薪聘请企业核心技术人才，鼓励高校、科研院所相关创新技术人才兼职于民企，加强人才储备和梯队建设。另一方面，改进人才激励机制。实施人力资本产权化，允许各种形式的技术、知识入股，使企业创新者通过产权参与创新分配，激发创新者自主创新的积极性，防止成果流失或被无形损耗。
最后，加大民营企业自主创新研发投入强度。增加研发投入强度，提高自主创新能力。自主创新能力的提高能增加新产品的技术含量及利润，从而为进一步增大投入强度提供资金保障。因此，要不断提高民营企业对科研投入的主动性，加大研究开发投入，使其科技投入增长比例大于销售增长比例。
第二，大力提高民营企业的自主创新能力。首先，进行准确的创新定位。进行创新定位是民营企业的首要工作，通过分析民营企业的外部环境和内部条件，民营企业需要选择一种适合自身发展的自主创新模式。其次，逐步实现民营企业发展由跟踪模仿到自主创新的转变。以民营企业现有研发能力、营销能力、管理能力，积极组建专门从事科技创新的工程技术研究中心或企业技术中心，实施技术水平高、关联度大、带动性强的发展项目，抢占技术制高点，突出原始创新。进行民企技术提升、技术改造和技术创新，使其产品向系列化、标准化、规模化发展。最后，探索以专利、标准为手段参与高端竞争。
合理发挥政府的主导作用。第一，实行支持民营企业自主创新的财税政策。税收优惠应具有时效性。改变民营企业一经认定就长期享受优惠的现状，对于有较高经济效益的技术开发项目给予短期的税收优惠支持，对于基础性研究给予长期税收优惠。民营企业面临的最为突出的问题是技术成果市场化，因此税收政策应将倾斜的重点放在技术成果转让阶段；改变税收优惠投资后激励的做法，加大对企业自主创新投入的所得税前抵扣力度，完善支持科技企业孵化器的税收优惠政策；增加间接优惠方式，比如提取技术开发基金、加速研究开发仪器设备折旧、研究开发费用超额扣除等；加快增值税由生产型向消费型改革，降低税率、减免税收和延长税收宽限期等；扩大对民营企业增值税即征即退政策的适用范围；对企业技术创新活动所需关键零部件减免关税和进口增值税。
第二，加强民营企业知识产权的保护力度。适当整合知识产权行政管理部门，将专利、商标和版权保护融为一体，若知识产权纠纷中同时涉及专利、商标和版权问题，工商局、知识产权局和版权局可开展联合打击假冒和侵权的执法活动；加大保护民企具有自主知识产权的创新成果体系，民营企业要充分认识到建设自主创新成果产权体系的重要性，设置独立的部门对自主产权的取得、拥有、转让、维权、打假等行为进行规范化管理，自觉保护具有自主知识产权的创新技术，对自主创新产品立项、设计开发、市场推广、专利申请、产权归属及商业保密进行系统管理并形成体系；适当降低民营企业的维权成本，减轻民营企业损害赔偿的举证责任，降低维权难度，拓宽损害赔偿数额计算途径，降低维权成本，便利民营企业权利人维权；加大执法力度和侵犯知识产权的处罚力度，对严重侵权行为如假冒、盗版等，可根据其主观过错大小适当加重侵权人的赔偿责任，必要时依法予以民事制裁，以充分保障知识产权发明人和设计者的合法权益。
第三，优化民营企业自主创新研发的融资体系。积极探索以政府财政资金为引导，政策性、商业性金融为支撑，广泛吸引社会资金的民企自主创新研发融资体系。
首先是以政策资金扶持为手段，调整政府财政支出结构，加大科技投入力度。对民营企业重点科技研发和重大技术给予一定的政策资助，加大对知识产权信息网络和服务的资金支持力度。地方财政也应建立相应的资金帐户，对中央财政经费不足部分给予适当补充。其次是优化民营企业自主创新研发的金融服务体系。各商业银行应视条件加大对民营企业的支持力度，人民银行则要加强对信贷业务的管理调度，建立健全鼓励民企技术创新的知识产权信用担保制度和其他信用担保制度。同时，鼓励民营企业依法开展多种形式的互助性融资担保，大力推进科技保险，为民营企业提供融资服务。最后是吸引社会力量积极参与创新活动，增加科技投入，促进境外资本进入科技风险投资市场，鼓励风险投资业的发展，满足民营企业吸纳资金的需要。
充分发挥市场机制的基础性作用。第一，构建支持自主创新的多层次资本市场。民营企业应综合运用上市和非公开股权融资等直接融资方式，满足其不同规模和不同成长期的融资需求；积极推动民营企业发行企业债、短期融资券、中期票据、公司债等债券融资工具，不断拓展融资渠道；推动发展技术产权交易市场，解决技术拥有者和资本所有者对接中的信息不对称，为创新成果转化提供服务；加快三板市场建设，积极为民营企业在国内外上市融资创造条件；民营非上市公司可依托产权交易中心和证券公司，探索非上市股份托管和投资基金的场外交易；引导民营企业扩大投保覆盖面，发挥保险资金融通功能；培育多元化风险投资主体，进一步发展民营企业风险投资基金。
第二，完善民营企业自主创新的社会化服务体系。一方面，加快科技中介服务体系建设。科技中介机构是联结企业和大学、研发机构的桥梁。因此，必须大力培育和积极引进一批专业化水平高、服务信誉好的服务骨干，建立科技经纪人机制，不断扩大科技中介服务的市场容量，形成网络化、社会化、产业化的中介服务体系。
另一方面，构筑中介服务体系平台。包括：构筑公共创新平台，通过该平台，促进创新要素诸如创业风险投资、产业技术咨询、技术转让等的流动、集聚和高效利用，为自主创新提供技术支撑和技术服务；构筑资源共享平台，建立分行业、多层次的知识产权公共信息网络和服务体系，保持各级知识产权管理部门、行业协会和民营企业的网络畅通，实现网络对接，资源共享。积极为民营企业营销、品牌、研发等提供专业服务；构筑科技成果转化平台，构建专利、专有技术、工艺配方、软件等科技成果的网上技术交流和交易平台、知识产权转让许可交易平台等，促进科技成果的转化和商业性应用，加快民营企业自主创新成果的产业化步伐。
自主创新是企业生存发展的永恒主题，更是民营企业的立身之本。只有实现了自主创新，民营企业、政府和社会公众才能从自主创新中得到切实的好处，从而实现多方共赢。
（作者单位：中原工学院；本文系河南省软科学研究项目、河南省教育厅软科学项目阶段性成果，项目编号分别为：112400440002，2011A790031）