【摘 要】
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合规是企业稳健经营、安全运行的内在要求,也是企业持续发展的根本。合规管理是在证券公司综合治理工作基础上,针对证券公司专门提出的一项管理要求,其目的是保障其运行过程
【机 构】
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中国银河证券股份有限公司秦皇岛证券营业部
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合规是企业稳健经营、安全运行的内在要求,也是企业持续发展的根本。合规管理是在证券公司综合治理工作基础上,针对证券公司专门提出的一项管理要求,其目的是保障其运行过程的合规。然而,目前证券公司合规管理在履行相应职责过程中,难免会与内部审计有交叉甚至重复。作为合规管理与内部审计两个职能部门,其工作究竟如何定位,职责如何分离,如何有效地发挥各自的职能作用,发挥二者的协同作用,值得我们探究和分析。
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