【摘 要】
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当今金融领域逐渐出现了越来越多结构多样、风险不一的金融产品,而随着国民消费水平的提高,大量理财知识匮乏的个人投资者涌入金融市场当中,一方面促进了金融市场的购买力,另
【基金项目】
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黑龙江大学2020年研究生创新科研项目资金资助,项目名称:金融机构适当性义务判断标准研究(项目编号:YJSCX2020-082HLJU)
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当今金融领域逐渐出现了越来越多结构多样、风险不一的金融产品,而随着国民消费水平的提高,大量理财知识匮乏的个人投资者涌入金融市场当中,一方面促进了金融市场的购买力,另一方面也为市场秩序造成了一定程度的混乱。由于我国相关法律并未明确规定金融机构违反适当性义务的具体表现及认定标准,导致实践中出现“同案不同判”的现象时有发生,因此,厘清适当性义务的相关概念,为法院找寻判案依据至关重要。文章在借鉴国外较为先进的投资者适当性管理制度,总结相关基础理论,进一步阐释实践当中金融机构履行适当性义务的两种模式,最后为金融监管
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