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摘要：随着知识产权保护的强化，知识产权已经成为中外企业“博弈”的有力武器和重要手段。针对可能发生的知识产权纠纷，尤其是专利纠纷，第一时间发出预警信息就显得十分重要。由于竞争对手发动专利攻击常需要较长时间来准备，在这段时间内常常会进行专利的部署，并采取相应的战略。
关键词：企业；专利；预警指标体系；研究
1、用BSC方法设计专利预警指标
平衡计分卡的理论核心是：平衡而不偏重、长短期目标兼顾以及与公司战略至始贯穿。这与企业专利预警机制的设计具有相似性：因为专利情报存在时滞，分析周期长，专利预警分析不能只分析专利，还必须兼顾其他非专利情报，所以要做到平衡而不偏重；长短期目标兼顾是专利预警机制建立的重要原则之一，要使整个系统具有长效性和预见性；专利预警机制的最终目的就是为企业战略服务，采用BSC的设计理念正好能有效地控制，使整个建立过程与企业战略紧密结合在一起。基于这些相似性，本文认为把平衡计分卡的方法应用于企业专利预警指标体系的设计是可行的。通过指标体系的形容和描述可以将定性的、非量化的以及定量的研究内容转换成量化的数值形态，这一点也与平衡计分卡的思想一致：BSC认为只有量化的指标才可以考核，必须将要考核的指标进行量化。根据企业专利预警机制的目标，以企业战略为核心，本文从专利、市场、法律几个方面设计专利预警指标。
1.1专利维度
企业专利创新研究能力是指企业当前所拥有的能够作出专利研发和创新的能力，它是产生竞争力，领先于市场的源泉。当前影响指数（CII）：指公司现行年前五年期间的专利平均每件被现行年专利引用之频率相对于所有专利被引用的频率之相对强度，一般而言，CII期望值为1.00。CII越高，表示该公司专利的重要程度或对现行专利的影响愈高，即该公司技术实力越强，技术越领先。技术生长率：v=a/A，其中a为当年发明专利申请数（或批准数）；A为追溯5年的发明专利申请累积数（或批准累积数），连续计算数年，v值递增，说明该技术正在萌芽或生长阶段。技术独立性：公司引用自己专利的次数/该专利被引用次数总和（专利被引用次数+专利自我引用次数），自我引用率高说明研发自主性强，是衡量该公司技术独立性的指标。公司研发重点：在某技术领域的专利件数/该公司全部专利件数的比重，是衡量该技术在该公司的重要性程度指标。
专利实施维度的预警指标。专利实施情况显示的是企业研发之后申请下来的专利的用途，也是将专利思想变成实际财富的必要手段。根据企业专利的实施情况可以反映出企业的专利利用率和使用效率。评价专利申请增长上升幅度和专授权增长率上升幅度，考虑到专利从申请到授权期限较长，所以时间间隔可以考虑为一年。
专利申请量增长率：（当年专利申请量—上年专利申请量）/上年专利申请量。
专利授权量增长率：（当年专利授权量—上年专利授权量）/上年专利授权量。
专利申请增长率上升幅度：（原有专利申请增长率—现有专利申请增长率）/原有专利申请增长率。
专利授权增长率上升幅度：（原有专利授权增长率—现有专利授权增长率）/原有专利授权增长率。
专利实施率：专利实施数量/专利数量。申请专利自主开发比例：企业自主开发申请专利数量/申请专利数量。
1.2市场维度
由于专利侵权产品在市场上销售或使用，会减少专利权人的市场占有率，因此，当发现本企业某一专利产品，技术的市场占有率呈下降趋势时，企业应处于警戒状态，引起足够重视，检索和调查是否有涉嫌专利侵权的产品挤压本企业的市场份额。当然，导致企业产品下降的因素很多，但是企业的专利预警系统也应该将其作为评价指标，防患于未然。
市场占有率：企业销售收入/行业销售收入的总额*100%。市场占有率反应了企业的规模经济实力和竞争能力，表明了企业的经营状态，也体现了企业在行业和国民经济中的地位。市场上专利侵权产品的存在，会缩小专利权人的市场占有率。
相对比率：（市场占有率—主要竞争对手市场占有率）/市场占有率。将本企业的市场占有率与主要竞争对手的市场占有率进行比较，更加能够说明企业的竞争能力和地位，更好的说明与主要竞争对手的关系。
市场占有率下降幅度：（原有市场占有率—现有市场占有率）/原有市场占有率。市场占有率变动趋势指标，是指市场占有率的增大或者减小的幅度指标，企业专利预警系统所要评价的主要指向减少趋势的变动情况，即市场占有率的下降幅度指标。为了减少指标的相关性和重复度，企业专利预警系统选择更有意义的市场占有率下降幅度。
销售增长率：（企业某一专利产品本年度销售额—某一专利产品上年度销售额）/某一专利产品上年度销售额。
相对比率：（本企业销售增长率—主要竞争对手的销售增长率）/本企业的销售增长率。
销售增长率的下降幅度：（原有销售增长率—现有销售增长率）/原有销售增长率。
1.3法律维度
与法律相关的指标通常为定性指标，本文通过对指标的描述使其量化，可回答企业发生法律纠纷的可能性。
专利诉讼数量=企业收到的诉讼个数+企业自己提起的诉讼个数。
非专利文献中与本企业专利相似的技术个数。当指标值不为零时，应考察这些非专利文献的公开日期，若在专利申请日之前，企业应直接进入预警状态，防止专利被宣告无效。
相似或相同权利要求项个数。通过详细比对专利的权利要求书，评价权利要求项的相似程度，含有高度相似或雷同权利要求项的专利应被列为高危侵权专利，需要在下一步的工作中考核企业发生侵权和被侵权的可能性。
被侵权产品数量。一旦在市场上发现针对本企业专利技术的侵权产品，企业就应该立即进入专利预警的危及状态。也就是说，该指标值不为零时，发出紧急预警信号。
2、结束语
专利预警涉及面广，要提早、准确地预测企业的专利风险，必须从多层次，多维度系统的构建企业专利预警指标体系。
参考文献：
[1]翟东升，张帆.企业专利预警指标体系研究及实例分析[J].现代情报，2011（5）.
[2]李静，郭吉安.企业专利预警指标体系研究[J].2009（4）.
（作者单位：廣东省珠海市优特智厨科技有限公司）
作者简介：王嘉敏（1985.01.21-）；性别：女；籍贯：陕西；民族：汉；学历：大学本科；职称：知识产权专员；职务：知识产权管理：研究方向：知识产权管理与运营。
关键词：企业；专利；预警指标体系；研究
1、用BSC方法设计专利预警指标
平衡计分卡的理论核心是：平衡而不偏重、长短期目标兼顾以及与公司战略至始贯穿。这与企业专利预警机制的设计具有相似性：因为专利情报存在时滞，分析周期长，专利预警分析不能只分析专利，还必须兼顾其他非专利情报，所以要做到平衡而不偏重；长短期目标兼顾是专利预警机制建立的重要原则之一，要使整个系统具有长效性和预见性；专利预警机制的最终目的就是为企业战略服务，采用BSC的设计理念正好能有效地控制，使整个建立过程与企业战略紧密结合在一起。基于这些相似性，本文认为把平衡计分卡的方法应用于企业专利预警指标体系的设计是可行的。通过指标体系的形容和描述可以将定性的、非量化的以及定量的研究内容转换成量化的数值形态，这一点也与平衡计分卡的思想一致：BSC认为只有量化的指标才可以考核，必须将要考核的指标进行量化。根据企业专利预警机制的目标，以企业战略为核心，本文从专利、市场、法律几个方面设计专利预警指标。
1.1专利维度
企业专利创新研究能力是指企业当前所拥有的能够作出专利研发和创新的能力，它是产生竞争力，领先于市场的源泉。当前影响指数（CII）：指公司现行年前五年期间的专利平均每件被现行年专利引用之频率相对于所有专利被引用的频率之相对强度，一般而言，CII期望值为1.00。CII越高，表示该公司专利的重要程度或对现行专利的影响愈高，即该公司技术实力越强，技术越领先。技术生长率：v=a/A，其中a为当年发明专利申请数（或批准数）；A为追溯5年的发明专利申请累积数（或批准累积数），连续计算数年，v值递增，说明该技术正在萌芽或生长阶段。技术独立性：公司引用自己专利的次数/该专利被引用次数总和（专利被引用次数+专利自我引用次数），自我引用率高说明研发自主性强，是衡量该公司技术独立性的指标。公司研发重点：在某技术领域的专利件数/该公司全部专利件数的比重，是衡量该技术在该公司的重要性程度指标。
专利实施维度的预警指标。专利实施情况显示的是企业研发之后申请下来的专利的用途，也是将专利思想变成实际财富的必要手段。根据企业专利的实施情况可以反映出企业的专利利用率和使用效率。评价专利申请增长上升幅度和专授权增长率上升幅度，考虑到专利从申请到授权期限较长，所以时间间隔可以考虑为一年。
专利申请量增长率：（当年专利申请量—上年专利申请量）/上年专利申请量。
专利授权量增长率：（当年专利授权量—上年专利授权量）/上年专利授权量。
专利申请增长率上升幅度：（原有专利申请增长率—现有专利申请增长率）/原有专利申请增长率。
专利授权增长率上升幅度：（原有专利授权增长率—现有专利授权增长率）/原有专利授权增长率。
专利实施率：专利实施数量/专利数量。申请专利自主开发比例：企业自主开发申请专利数量/申请专利数量。
1.2市场维度
由于专利侵权产品在市场上销售或使用，会减少专利权人的市场占有率，因此，当发现本企业某一专利产品，技术的市场占有率呈下降趋势时，企业应处于警戒状态，引起足够重视，检索和调查是否有涉嫌专利侵权的产品挤压本企业的市场份额。当然，导致企业产品下降的因素很多，但是企业的专利预警系统也应该将其作为评价指标，防患于未然。
市场占有率：企业销售收入/行业销售收入的总额*100%。市场占有率反应了企业的规模经济实力和竞争能力，表明了企业的经营状态，也体现了企业在行业和国民经济中的地位。市场上专利侵权产品的存在，会缩小专利权人的市场占有率。
相对比率：（市场占有率—主要竞争对手市场占有率）/市场占有率。将本企业的市场占有率与主要竞争对手的市场占有率进行比较，更加能够说明企业的竞争能力和地位，更好的说明与主要竞争对手的关系。
市场占有率下降幅度：（原有市场占有率—现有市场占有率）/原有市场占有率。市场占有率变动趋势指标，是指市场占有率的增大或者减小的幅度指标，企业专利预警系统所要评价的主要指向减少趋势的变动情况，即市场占有率的下降幅度指标。为了减少指标的相关性和重复度，企业专利预警系统选择更有意义的市场占有率下降幅度。
销售增长率：（企业某一专利产品本年度销售额—某一专利产品上年度销售额）/某一专利产品上年度销售额。
相对比率：（本企业销售增长率—主要竞争对手的销售增长率）/本企业的销售增长率。
销售增长率的下降幅度：（原有销售增长率—现有销售增长率）/原有销售增长率。
1.3法律维度
与法律相关的指标通常为定性指标，本文通过对指标的描述使其量化，可回答企业发生法律纠纷的可能性。
专利诉讼数量=企业收到的诉讼个数+企业自己提起的诉讼个数。
非专利文献中与本企业专利相似的技术个数。当指标值不为零时，应考察这些非专利文献的公开日期，若在专利申请日之前，企业应直接进入预警状态，防止专利被宣告无效。
相似或相同权利要求项个数。通过详细比对专利的权利要求书，评价权利要求项的相似程度，含有高度相似或雷同权利要求项的专利应被列为高危侵权专利，需要在下一步的工作中考核企业发生侵权和被侵权的可能性。
被侵权产品数量。一旦在市场上发现针对本企业专利技术的侵权产品，企业就应该立即进入专利预警的危及状态。也就是说，该指标值不为零时，发出紧急预警信号。
2、结束语
专利预警涉及面广，要提早、准确地预测企业的专利风险，必须从多层次，多维度系统的构建企业专利预警指标体系。
参考文献：
[1]翟东升，张帆.企业专利预警指标体系研究及实例分析[J].现代情报，2011（5）.
[2]李静，郭吉安.企业专利预警指标体系研究[J].2009（4）.
（作者单位：廣东省珠海市优特智厨科技有限公司）
作者简介：王嘉敏（1985.01.21-）；性别：女；籍贯：陕西；民族：汉；学历：大学本科；职称：知识产权专员；职务：知识产权管理：研究方向：知识产权管理与运营。