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摘要：创新倾向是指一种创新的意向和愿望，也是微观经济主体进行创新活动的内在激励。农户是农村的基本经济主体，也是创新主体。针对影响农户创新倾向的因素进行了因子分析，从众多的影响变量中选取了教育因子、技能因子、信息因子等八个主要因子，分析了各个因子对农户创新倾向的影响，并据此提出了激励农户创新的一些政策建议。
关键词：农户 创新倾向 因子分析 西南民族地区
中图分类号：F127.8 文献标志码：A文章编号：1673-291X（2011）30-0143-03
引言
创新是经济增长的重要源泉，农村经济同样如此，但很少有学者关注农户的创新问题。虽然农户的整体素质相对较低，但仍然具备创新的潜质（李学术，2007）[1]。因此，如何激发农户自身的创新热情，提高他们的自主创新能力对于实现农民增收、消除贫困以及推动新农村建设具有重要的现实意义。但长期以来，中国农户的创新活动并没有引起政策层面上的关注，基本还处于原始的自发状态。在这种情况下，研究如何发挥个体的创造潜能，提高农民个体的创新能力就越发显得紧迫。
创新倾向是指一种试图进行创新行为的意向和愿望。根据现有理论成果，创新倾向是影响创新行为的一个重要因素，在其他条件相同的情况下，创新主体的创新倾向越强，其创新行为越容易产生，或者创新行为将越持久有力（傅家骥，1998）[2]。本文拟从云南省农户的微观调查数据出发，运用因子分析法来分析各种因素对农户创新倾向的影响方式和程度，并据此提出促进农户创新的政策建议。
一、变量与数据
1.研究指标体系设计。创新倾向是人的一种主观意向或愿望，首先和人自身的特征有关，包括生理、心理特征以及文化教育程度、思想传统和技能等。本文主要从人口学特征、文化与传统、技能以及性格特征这几方面来考察它们对农户创新倾向的影响。
人口学特征是行为分析中一个不可忽略的因素。一般而言，人的创造欲望会随着年龄改变。青年人更喜欢尝试新事物，寻求变化，他们是创新的主力军，而老年人更富有知识和技能，创新的基础更好。此外，不同性别的人可能具有不同的创新倾向。
“行为是文化的函数”[3]，创新作为一种主体行为不可避免地受到民族传统文化的影响。下面仅从和创新密切相关的教育、信息、民族和信仰等方面考虑。总的说来，受教育程度越高、后期学习越多，文化素养越高的农户，基础知识积累越多，学习能力更强，创新行为发生的可能性越高。创新的发生离不开信息，信息获取能力强的农户无疑会具有某种优势。此外，民族和宗教信仰也会影响创新倾向。少数民族的农户文化程度低，生活环境闭塞，加上“知足常乐”的民族传统，信仰“宿命论”等，创新倾向可能不如汉民族强。
农户多以种植业为主，具有种植以外的手艺意味着产品创新成为可能，因此这些农户往往是创新的先行者。培训是帮助农民获得手艺或技术的途径，因此参加培训将有助于农户创新。当然，通过电视节目、科技杂志等，农户也有可能学到新方法和技术，从而改变自己的生产生活方式。
归根结底，创新倾向是一种愿望。愿望的产生跟环境有关，愿望的驱动则来自于对现有生活的不满足和更高追求。因此，不满足现状且敢冒风险的人才可能创新。创新本身就是一种标新立异，因此独立思考的习惯不可或缺。
根据上述对影响因素的分析，我们选取的有关影响变量有：户主的年龄X1（岁）；户主的性别X2（男=1，女=0）；户主的受教育程度X3（文盲=1；小学=2；初中=3；高中（中专）=4；专科=5；本科及以上=6）；在农闲时间是否学习科技X4（是=1，否=0）；文化素养X5（按照能够阅读信件、协议书、报纸杂志、科普书籍、记账、写信或者报告、打字、收发电子邮件、上网查阅中、外文资料分为10个等级）；信息来源X6（乡村干部宣传、亲朋好友、传言=1；图书、报纸杂志、电视=2；互联网=3）；民族X7（少数民族=1，汉族=0）；是否信仰宗教X8（是=1，否=0）；是否会其他手艺X9（会=1，不会=0）；是否接受过培训X10（是=1，否=0）；是否喜欢科技类的电视节目X11（是=1，否=0）；生活满意度X12（很满意=1；比较满意=2；不满意=3；非常不满意=4）；生活意愿X13（有奋斗激情，有风险有希望=1；平淡安稳=0）；是否想改变现状X14（是=1，否=0）；有无独自思考习惯X15（有=1，无=0）；是否愿意冒险X16（是=1，否=0）。
以上的这些因素之间可能彼此存在相关关系，单独分析某个因素会有失偏颇。另外，变量数量过多，不利于分析和实际推广应用。因此，本文采用因子分析的方法进行研究，一方面可以降低变量的维度，还可以计算各个因子得分，便于分析各因素的影响。
2.数据来源。本文所使用的数据来源于2009年暑假本课题组对云南省昆明、楚雄、大理等13个市、州及民族自治州的农户所做的抽样调查。云南地处高原边陲，自然环境艰苦，山区广布，民族众多；交通不畅，信息封闭；地区间经济、文化和科技发展极不平衡，是一个典型的老少边穷省份。本次调查根据随机抽样的原则，共调查农户366家，获取农户家庭调查问卷360份，其中有效问卷331份，占全部收回问卷的91.9%。全部样本中，男性户主82.2%，少数民族户40.8%。其中信仰宗教的占23.6%，会其他手艺的有49.8%，能独立思考的占75.2%，29.9%的参加过技术培训，26.6%的农户收看科技节目，但仅有7.6%的人会在闲暇学习科技知识。户主的受教育情况显示，文盲占6.9%，小学程度的占33.8%，初中程度的占43.8%，高中及以上程度的占15.4%。对生活现状的调查结果表明很满意的占8.8%，不满意和非常不满意的占39.8%，虽然87%的人想改变现状，77%的人愿意冒险尝试新项目，但只有30.3%的人喜欢有奋斗有风险的生活。
二、实证研究
1.KMO-Bartlett检验。运用统计软件SPSS16.0对样本数据进行分析，得到KMO检验和Bartlett球度检验结果。其中，KMO值为0.690，根据统计学家Kaiser给出的标准，一般情况下当KMO大于0.6时，就可以认为适合进行因子分析；Bartlett球度检验的相伴概率为0.000，小于显著性水平0.05，因此拒绝了Bartlett球度检验的零假设，认为该调查数据是适合做因子分析的。
2.因子分析结果。利用主成分法提取解释方差较大的前8个因子，并使用方差最大正交旋转法对因子进行旋转。各个因子的特征值与解释方差比例（见表1）。
表1 因子的特征值与解释方差
从上表中可以看出，8个因子的方差累计贡献率为66%，反映了各指标的大部分信息，因子分析结果较理想。将因子载荷阵旋转后，可以发现主因子变量分别在不同的指标变量上取得了较高的载荷量，表明这些因子包含该指标的信息量比较多，因子的直观含义比较清楚。
由表2可知，主因子F1在X3和X5上有较大的载荷，一般而言，一个人的受教育程度越高，他的读、写、查阅资料等方面的能力越强，因此，F1可以称为教育因子。主因子F2在X4、X9和X10上具有较大的载荷，可以称之为技能因子。在该项上得分较高的农民，往往是有着农技以外的手艺、接受过技能培训的人，他们有一技之长。主因子F3在X6上具有较大的载荷，可以称为信息因子。主因子F4在X16和X10上具有较大的载荷，可以称为冒险因子。主因子F5在X14和X12上有较大的载荷，可以称为思变因子。主因子F6、F7、F8分别在X8、X2、X1上有较大的载荷，可以分别称之为信仰因子、性别因子、年龄因子。X13和X15则分散在几个因子中。
结论与建议
根据因子分析结果可以看出，影响农户创新倾向的主要因子为教育、技能、信息和冒险，思变、信仰、性别、年龄等对农户的创新倾向有一定影响，这8个因子对农户创新倾向的影响超过了66%。
对农户创新倾向影响最大的是教育因子。农户的受教育程度决定了农户的文化素养，也决定了他能否有更多的信息来源，能否正确的甄别有用信息以及能够有效掌握新技术。因此，受教育程度的高低直接影响着农户创新的可能性。对农户创新倾向影响第二大的是技能因子。拥有其他技能、接受过专业培训或者能够自学科技知识的农户，才有可能进行生产上的创新尝试。对农户创新倾向影响较大还有信息因子、冒险因子和思变因子。思变是创新的源动力，冒险精神则是创新必不可少的要素。能够有效的获取信息是创新的前提条件之一。
宗教信仰对创新倾向有正向激励，原因可能在于农村信徒普遍文化不高，对宗教的教义与价值观不甚理解，而宗教组织却提供了农户之间的交流机会。性别对创新倾向也有明显影响，男性相对于女性更具有创新意愿。年龄对创新倾向的影响较小，表明年轻不是创新的优势，中老年也可以成为创新的主力军。民族对创新倾向的影响不明显。
鉴于上述结论，我们特提出以下建议：（1）加强农村基础教育，全面提高农民的科学文化素质，为创新打下扎实的根基。要以加大基础教育投入为突破口，各级政府要确实加大对农村义务教育的投入，不断改革、完善教育体制和经费保障机制，提高教育质量，确保每一个农民的子女都充分享有受教育的权利，使这些未来的新农村建设者成为知识型的新农民。（2）大力推广职业技术教育。必须大力发展农村职业技术教育，使未上大学的初、高中毕业生及农村中青年，结合农村和自己家庭的实际，进行实用种养、经营、职业技术等培训，让中青年农民掌握一种或多种致富技术或技能，为其未来可能的创新创造条件。（3）加强信息渠道建设。政府首先要深入了解农户的需求，有针对性地提供新的、易于普及的农业、手工业等技术和市场信息给农户，为农户创新创造条件，引诱创新的发生。另外要选择合理易接受的宣传渠道，鼓励和引导农户自己搜集信息，充分利用各种媒介信息。（4）建立创新激励政策，分担农户创新风险。创新总是与风险相伴而生，规避风险的农户必然逃避创新。鼓励创新，首先要建立农户创新的激励机制和扶持基金，给予技术支持，并建立风险分担机制，防止农户因创新失败而致贫。
参考文献：
[1]李学术.贫困地区农户创新行为研究[J].云南财贸学院学报:社会科学版，2007，(1):92-95.
[2]傅家骥.技术创新学[M].北京:清华大学出版社，1998:330-339.
[3][美]L.A.怀特.文化的科学——人类与文明的研究[M].济南:山东人民出版社，1988.[责任编辑 陈凤雪]
关键词：农户 创新倾向 因子分析 西南民族地区
中图分类号：F127.8 文献标志码：A文章编号：1673-291X（2011）30-0143-03
引言
创新是经济增长的重要源泉，农村经济同样如此，但很少有学者关注农户的创新问题。虽然农户的整体素质相对较低，但仍然具备创新的潜质（李学术，2007）[1]。因此，如何激发农户自身的创新热情，提高他们的自主创新能力对于实现农民增收、消除贫困以及推动新农村建设具有重要的现实意义。但长期以来，中国农户的创新活动并没有引起政策层面上的关注，基本还处于原始的自发状态。在这种情况下，研究如何发挥个体的创造潜能，提高农民个体的创新能力就越发显得紧迫。
创新倾向是指一种试图进行创新行为的意向和愿望。根据现有理论成果，创新倾向是影响创新行为的一个重要因素，在其他条件相同的情况下，创新主体的创新倾向越强，其创新行为越容易产生，或者创新行为将越持久有力（傅家骥，1998）[2]。本文拟从云南省农户的微观调查数据出发，运用因子分析法来分析各种因素对农户创新倾向的影响方式和程度，并据此提出促进农户创新的政策建议。
一、变量与数据
1.研究指标体系设计。创新倾向是人的一种主观意向或愿望，首先和人自身的特征有关，包括生理、心理特征以及文化教育程度、思想传统和技能等。本文主要从人口学特征、文化与传统、技能以及性格特征这几方面来考察它们对农户创新倾向的影响。
人口学特征是行为分析中一个不可忽略的因素。一般而言，人的创造欲望会随着年龄改变。青年人更喜欢尝试新事物，寻求变化，他们是创新的主力军，而老年人更富有知识和技能，创新的基础更好。此外，不同性别的人可能具有不同的创新倾向。
“行为是文化的函数”[3]，创新作为一种主体行为不可避免地受到民族传统文化的影响。下面仅从和创新密切相关的教育、信息、民族和信仰等方面考虑。总的说来，受教育程度越高、后期学习越多，文化素养越高的农户，基础知识积累越多，学习能力更强，创新行为发生的可能性越高。创新的发生离不开信息，信息获取能力强的农户无疑会具有某种优势。此外，民族和宗教信仰也会影响创新倾向。少数民族的农户文化程度低，生活环境闭塞，加上“知足常乐”的民族传统，信仰“宿命论”等，创新倾向可能不如汉民族强。
农户多以种植业为主，具有种植以外的手艺意味着产品创新成为可能，因此这些农户往往是创新的先行者。培训是帮助农民获得手艺或技术的途径，因此参加培训将有助于农户创新。当然，通过电视节目、科技杂志等，农户也有可能学到新方法和技术，从而改变自己的生产生活方式。
归根结底，创新倾向是一种愿望。愿望的产生跟环境有关，愿望的驱动则来自于对现有生活的不满足和更高追求。因此，不满足现状且敢冒风险的人才可能创新。创新本身就是一种标新立异，因此独立思考的习惯不可或缺。
根据上述对影响因素的分析，我们选取的有关影响变量有：户主的年龄X1（岁）；户主的性别X2（男=1，女=0）；户主的受教育程度X3（文盲=1；小学=2；初中=3；高中（中专）=4；专科=5；本科及以上=6）；在农闲时间是否学习科技X4（是=1，否=0）；文化素养X5（按照能够阅读信件、协议书、报纸杂志、科普书籍、记账、写信或者报告、打字、收发电子邮件、上网查阅中、外文资料分为10个等级）；信息来源X6（乡村干部宣传、亲朋好友、传言=1；图书、报纸杂志、电视=2；互联网=3）；民族X7（少数民族=1，汉族=0）；是否信仰宗教X8（是=1，否=0）；是否会其他手艺X9（会=1，不会=0）；是否接受过培训X10（是=1，否=0）；是否喜欢科技类的电视节目X11（是=1，否=0）；生活满意度X12（很满意=1；比较满意=2；不满意=3；非常不满意=4）；生活意愿X13（有奋斗激情，有风险有希望=1；平淡安稳=0）；是否想改变现状X14（是=1，否=0）；有无独自思考习惯X15（有=1，无=0）；是否愿意冒险X16（是=1，否=0）。
以上的这些因素之间可能彼此存在相关关系，单独分析某个因素会有失偏颇。另外，变量数量过多，不利于分析和实际推广应用。因此，本文采用因子分析的方法进行研究，一方面可以降低变量的维度，还可以计算各个因子得分，便于分析各因素的影响。
2.数据来源。本文所使用的数据来源于2009年暑假本课题组对云南省昆明、楚雄、大理等13个市、州及民族自治州的农户所做的抽样调查。云南地处高原边陲，自然环境艰苦，山区广布，民族众多；交通不畅，信息封闭；地区间经济、文化和科技发展极不平衡，是一个典型的老少边穷省份。本次调查根据随机抽样的原则，共调查农户366家，获取农户家庭调查问卷360份，其中有效问卷331份，占全部收回问卷的91.9%。全部样本中，男性户主82.2%，少数民族户40.8%。其中信仰宗教的占23.6%，会其他手艺的有49.8%，能独立思考的占75.2%，29.9%的参加过技术培训，26.6%的农户收看科技节目，但仅有7.6%的人会在闲暇学习科技知识。户主的受教育情况显示，文盲占6.9%，小学程度的占33.8%，初中程度的占43.8%，高中及以上程度的占15.4%。对生活现状的调查结果表明很满意的占8.8%，不满意和非常不满意的占39.8%，虽然87%的人想改变现状，77%的人愿意冒险尝试新项目，但只有30.3%的人喜欢有奋斗有风险的生活。
二、实证研究
1.KMO-Bartlett检验。运用统计软件SPSS16.0对样本数据进行分析，得到KMO检验和Bartlett球度检验结果。其中，KMO值为0.690，根据统计学家Kaiser给出的标准，一般情况下当KMO大于0.6时，就可以认为适合进行因子分析；Bartlett球度检验的相伴概率为0.000，小于显著性水平0.05，因此拒绝了Bartlett球度检验的零假设，认为该调查数据是适合做因子分析的。
2.因子分析结果。利用主成分法提取解释方差较大的前8个因子，并使用方差最大正交旋转法对因子进行旋转。各个因子的特征值与解释方差比例（见表1）。
表1 因子的特征值与解释方差
从上表中可以看出，8个因子的方差累计贡献率为66%，反映了各指标的大部分信息，因子分析结果较理想。将因子载荷阵旋转后，可以发现主因子变量分别在不同的指标变量上取得了较高的载荷量，表明这些因子包含该指标的信息量比较多，因子的直观含义比较清楚。
由表2可知，主因子F1在X3和X5上有较大的载荷，一般而言，一个人的受教育程度越高，他的读、写、查阅资料等方面的能力越强，因此，F1可以称为教育因子。主因子F2在X4、X9和X10上具有较大的载荷，可以称之为技能因子。在该项上得分较高的农民，往往是有着农技以外的手艺、接受过技能培训的人，他们有一技之长。主因子F3在X6上具有较大的载荷，可以称为信息因子。主因子F4在X16和X10上具有较大的载荷，可以称为冒险因子。主因子F5在X14和X12上有较大的载荷，可以称为思变因子。主因子F6、F7、F8分别在X8、X2、X1上有较大的载荷，可以分别称之为信仰因子、性别因子、年龄因子。X13和X15则分散在几个因子中。
结论与建议
根据因子分析结果可以看出，影响农户创新倾向的主要因子为教育、技能、信息和冒险，思变、信仰、性别、年龄等对农户的创新倾向有一定影响，这8个因子对农户创新倾向的影响超过了66%。
对农户创新倾向影响最大的是教育因子。农户的受教育程度决定了农户的文化素养，也决定了他能否有更多的信息来源，能否正确的甄别有用信息以及能够有效掌握新技术。因此，受教育程度的高低直接影响着农户创新的可能性。对农户创新倾向影响第二大的是技能因子。拥有其他技能、接受过专业培训或者能够自学科技知识的农户，才有可能进行生产上的创新尝试。对农户创新倾向影响较大还有信息因子、冒险因子和思变因子。思变是创新的源动力，冒险精神则是创新必不可少的要素。能够有效的获取信息是创新的前提条件之一。
宗教信仰对创新倾向有正向激励，原因可能在于农村信徒普遍文化不高，对宗教的教义与价值观不甚理解，而宗教组织却提供了农户之间的交流机会。性别对创新倾向也有明显影响，男性相对于女性更具有创新意愿。年龄对创新倾向的影响较小，表明年轻不是创新的优势，中老年也可以成为创新的主力军。民族对创新倾向的影响不明显。
鉴于上述结论，我们特提出以下建议：（1）加强农村基础教育，全面提高农民的科学文化素质，为创新打下扎实的根基。要以加大基础教育投入为突破口，各级政府要确实加大对农村义务教育的投入，不断改革、完善教育体制和经费保障机制，提高教育质量，确保每一个农民的子女都充分享有受教育的权利，使这些未来的新农村建设者成为知识型的新农民。（2）大力推广职业技术教育。必须大力发展农村职业技术教育，使未上大学的初、高中毕业生及农村中青年，结合农村和自己家庭的实际，进行实用种养、经营、职业技术等培训，让中青年农民掌握一种或多种致富技术或技能，为其未来可能的创新创造条件。（3）加强信息渠道建设。政府首先要深入了解农户的需求，有针对性地提供新的、易于普及的农业、手工业等技术和市场信息给农户，为农户创新创造条件，引诱创新的发生。另外要选择合理易接受的宣传渠道，鼓励和引导农户自己搜集信息，充分利用各种媒介信息。（4）建立创新激励政策，分担农户创新风险。创新总是与风险相伴而生，规避风险的农户必然逃避创新。鼓励创新，首先要建立农户创新的激励机制和扶持基金，给予技术支持，并建立风险分担机制，防止农户因创新失败而致贫。
参考文献：
[1]李学术.贫困地区农户创新行为研究[J].云南财贸学院学报:社会科学版，2007，(1):92-95.
[2]傅家骥.技术创新学[M].北京:清华大学出版社，1998:330-339.
[3][美]L.A.怀特.文化的科学——人类与文明的研究[M].济南:山东人民出版社，1988.[责任编辑 陈凤雪]