论文部分内容阅读
摘要：本文通过对近5年CNKI中国知网中有关廉政风险防范管理研究的文献统计分析后发现：廉政风险防范领域研究自2009年后呈递增趋势，涉及的行业、领域分布较广，其中高校廉政风险防范研究处于相对领先地位，但对高风险、具体业务领域的关注尚不够，整体研究理论水平也有待提高。
关键词：高等学校 廉政风险防范 研究述评
问题的提出
随着我国高等教育的快速发展，高校中严重违法违纪行为、犯罪案件数量不断上升，这不仅造成了重大经济损失，而且损坏了高校在公众心目中的形象。如何促使我国高等教育事业健康发展，切实预防和减少高校领导干部违法违纪行为已成为不容回避和亟需解决的问题。
为深入贯彻落实中共中央关于《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，各级党政机关坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，深入推进惩防体系建设。2008年，中共北京市委、北京市人民政府发布《关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见》，对全市各行业推进廉政风险防范管理工作提出了目标与要求；2009年，北京市委教工委和市教委据此联合发布《关于在首都教育系统推进党风廉政风险防范管理工作的实施意见》。北京各高校根据实际情况，开始推进廉政风险防范管理工作，并在工作中积累了一些实践经验，有了一批研究成果。现在，该领域的理论和实践研究正逐步深入，研究内容日益丰富。然而，廉政风险防范管理研究特别是高校的廉政风险防范管理研究已达到何种程度？研究的理论水平处于何等层次？研究的内容主要涉及哪些方面？还有哪些方面可以进一步深入、完善？本文把高校廉政风险防范研究放在整个国家廉政风险防范研究中加以考察，利用CNKI中国知网期刊数据库分析，对该领域研究状况作初步述评。
廉政风险防范研究文章相关分析
1.文章发表时间分析
从文章发表时间可以看出我国廉政风险防范管理研究的速度与规模。研究者将“廉政、风险”“廉政风险、防范”和“高校、廉政风险、防范”分别作为“主题词”“关键词”和“篇名”对文章进行检索，结果如表1所示：
表1：相关文章检索结果（2006.1～2011.8）
检索条件 主题词（篇） 关键词（篇） 篇名（篇）
廉政、风险 291 30 184
廉政风险、防范 97 2 57
高校、廉政风险、防范 2 0 2
在切合“廉政风险防范”主题并兼顾检索结果完整性的前提下，笔者以“廉政风险、防范”为主题词检索出的97篇文章作为统计分析基础。发表文章数量按照时间顺序如表2所示：
表2：文章发表时间分布
发表文章总数（篇） 其中发表在
核心期刊论文数（篇） 核心期刊论文
占总数百分比（%）
2006 1 0 0%
2007 0 0 0%
2008 5 1 20%
2009 19 2 11%
2010 39 5 13%
2011 33 3 9%
合 计 97 11 11%
由表2数据可知：自2009年之后，我国廉政风险防范的研究呈递增趋势，且增长幅度较大，这与国家在多个行业领域中推行廉政风险管理工作的实践有较大关联性。从核心期刊所占比例来看，2008年在核心期刊占20%，之后虽然文章总数有所上升，但在核心期刊所占的比例下降了，从一个侧面可以理解为高水平论文数量不足。
2.文章主题分析
对文章主题和内容分析，可了解“廉政风险防范”研究的方向和热点，从而对该领域研究有一个比较准确、全面的把握。本文主要从两个方面进行统计：文章涉及领域（见表3）、文章代表性观点和主题的归纳分析（见表4）。
表3：文章涉及领域分布情况（降序排列）
序号 文章领域 文章数 占文章总量
（97）比例（%）
1 工商 18 19%
2 国土资源 11 11%
3 行政机关 9 9%
4 高校 7 7%
5 纪委 5 5%
6 财政 4 4%
7 北京市经验 4 4%
8 农村 3 3%
9 税务 3 3%
10 医疗 3 3%
11 审计 2 2%
12 法院 2 2%
13 电力 2 2%
14 海关 2 2%
15 交通运输 2 2%
16 药品监管 2 2%
17 计划生育 2 2%
除上述文章涉及的领域外，还各有1篇文章对安全监管、报业、城管、城乡建设、工程建设、广播、航天、金融、民政、企业、食品监督、水利、园林绿化、招投标、政府投资、质量监管16个行业、领域进行了研究。总共涉及33个行业、部门和工作事项。其中，被研究较多的是工商、国土资源、行政机关、高校和纪委这5个行业、部门，共有45篇文章（占所有文章的46%）。
表4：文章主题分布情况（降序排列）
文章主题 文章数 占文章总量（97）比例（%） 前十位
机制体系建设 33 34% 1
工作报道 18 19% 2
风险防范管理及防控机制 10 10% 3
信息系统及技术在廉政风险防范管理中的运用 7 7% 4
文章主题 文章数 占文章总量（97）比例（%） 前十位
长效机制建设 7 7% 4
岗位廉政风险研究 6 6% 6
权力规范及监督 6 6% 6
理论研究 3 3% 8
问题及对策研究 2 2% 9
制度研究 1 1% 10
监督制约机制 1 1% 10
纪委作用 1 1% 10
研究成果摘登 1 1% 10
专家点评 1 1% 10
合 计 97 100% 通过表4可以看出，当前“廉政风险防范”研究中，研究者对防范体系的建设非常重视，有43篇文章研究机制体系建设、风险防范管理和防控机制（占所有文章的44%）。除此之外，研究者也关注具体工作领域的成果、报道和经验总结，这方面有18篇文章（占所有文章的19%），但对于理论、制度等研究关注不足。
高校廉政风险防范研究分析
笔者通过CNKI中国知网有关数据库以“高校、廉政风险、防范”为关键词进行主题检索查找到2篇文章，但通过阅读文献，发现另有5篇文章的内容与高校廉政风险防范管理有关。本文对这些文章中的代表性观点及其相应主题进行了总结。
1.廉政风险防范制度建设
廉政风险防范制度建设现状及存在问题。王瑞芳认为，现阶段高校基本明确了党风廉政制度建设的总体框架、阶段步骤和具体内容，初步形成了以岗位为“点”、以程序为“线”、以制度为“面”的廉政风险防范制度。但是，还存在制度体系缺位、制度执行力度不够、对权力监督难等问题。
推进高校廉政风险防范管理的措施。闵金元认为，廉政风险防范管理应从风险点查找、防控措施制定、检查考核3个角度进行。查找风险点要在明确岗位职责基础上，以规范工作为目标，从业务流程、制度机制、外部环境等方面查找问题。高校要督促各单位把涉及风险的权力过程公开，全方位接受监督，重要岗位要积极组织轮岗交流；以单位定期自查、阶段性检查与综合评估相结合的方式，由学校组织对各单位检查和考核。王瑞芳建议，从前期预防、中期监控、后期处置3个角度推进工作。范春梅认为，首先应当教育先行，向广大干部宣传实施廉政风险防范管理的意义和内涵；其次从岗位职能切入查找可能产生权力腐败的思想道德、岗位职责和制度机制3类风险，制定实施防控措施，严格管理。师长青从查找风险点、构筑廉政风险制度防线和廉政风险监控体系3个方面进行分析研究。他建议从环境风险、制度风险、权力风险、管理风险、人员素质风险、政策风险、 岗位风险方面查找风险；将廉政风险防范列入学校年度工作计划和各单位年终目标管理考核体系，对全校各单位和全体管理干部明确提出廉政风险防范的目标责任；明确风险相关责任人、风险对应的防控措施，建立廉政风险信息库，根据风险所处环节的特点，定期对高风险点进行监控。
2.具体工作领域的廉政风险防范管理
罗怡平从研究生招生工作角度对廉政风险进行了分析，认为研究生招生腐败带有较强的交易隐蔽性。关于此类风险，首先要从岗位职责角度出发，理清业务流程、明晰风险环节，其次要明确风险岗位责任人、分管人和廉政任务，制定防腐应对策略。王富则从后勤管理工作角度对后勤廉政风险防范工作进行分析，认为后勤廉政风险防范工作涉及面较宽、内容较多，容易出现漏洞。为做好廉政风险防范管理工作，其所在高校成立了后勤处廉政风险防控专项工作领导小组，建立廉政风险的查找、审核和上报的工作流程，制定具体的廉政风险管理表格，加强日常廉政风险点防控工作的监控和有序管理。
3.高校纪委在廉政风险防范管理中的作用
关于高校纪委如何正确定位、做好组织协调、协助学校党委做好新形势下的党风廉政工作问题，范春梅认为，高校纪委需要在决策层面、构建惩防体系、推进廉政风险防范管理、党风廉政宣传教育、反腐倡廉监督检查、查处违纪违法案件、源头治理、调研工作中发挥组织协调作用。
高校廉政风险防范管理研究趋势分析
通过以上统计与分析可以看出，对廉政风险防范管理的研究经历了一个从无到有、从少到多的发展过程，呈现出与国家、政府在惩治与预防腐败工作中政策影响力的相关性，体现了在推进反腐倡廉建设工作中的能动性和积极性——运用现代管理理念和科学管理方法，增强预防腐败工作的创新性、科学性、可操作性及对这项工作本身的反思。综合统计分析，笔者认为在加大高校廉政风险防范管理研究上应注重如下方面：
一是更加注重把建立廉政风险防范体系放在全球高等教育发展和中国具体国情相结合的时代背景中探讨其功能的有限性（边界）。
二是基于高校实际开展的研究逐步增多，研究要充分考虑高校历史文化传统、制度文化环境等影响因素。
三是更加重视研究廉政风险防范体系中各有机构成要素的应然和实然状态，即教育、制度、监督等之间的现实关系。
四是高校廉政风险防范管理研究成果对其他行业、领域的指导作用和影响力将逐步显现。
五是研究的理论水平将不断提高。据笔者所知，从2011年开始，北京市教育纪工委联合北京市20余所高校，针对重点防控领域——“三重一大”及民主科学决策、干部人事管理、财务管理、基建（修缮）项目管理、物资（设备）采购管理、招生管理、科研经费管理等进行重点研究，相信依托高校的研究优势，不久将会持续不断地涌现一批有针对性、指导性、较高理论水平的成果，为指导高校领域的廉政风险防范的实践提供有益的参照。
本研究系对外经济贸易大学2010年度党建研究课题（DJ20100202）的部分研究成果
参考文献：
[1]王瑞芳.陈文莉.郭曰铎《高校廉政风险防范制度分析与对策》[J].青岛科技大学学报（社会科学版），2011，（1）.
[2]闵金元《对实施廉政风险防范管理工作的几点思考》[J].学校党建与思想教育，2011，（6）.
[3]范春梅《高校廉政风险防范管理的实践与思考》[J].河北师范大学学报（教育科学版），2011，（1）.
[4]师长青《狠抓廉政风险防范管理》[J].中国检察，2010，（11）.
[5]罗怡平《研究生招生工作中防腐路径探索》[J].高等函授学报（哲学社会科学版），2010，（6）.
[6]王富《后勤党总支推进廉政风险防范管理的实践与思考》[J].高校后勤研究，2010，（1）.
[7]范春梅《高校纪委组织协调：涵义、内容与原则》[J].河北师范大学学报（哲学社会科学版），2010，（5）.
（作者单位：对外经济贸易大学）
[责任编辑：蔡桂兰 实习编辑：祖 迪]
关键词：高等学校 廉政风险防范 研究述评
问题的提出
随着我国高等教育的快速发展，高校中严重违法违纪行为、犯罪案件数量不断上升，这不仅造成了重大经济损失，而且损坏了高校在公众心目中的形象。如何促使我国高等教育事业健康发展，切实预防和减少高校领导干部违法违纪行为已成为不容回避和亟需解决的问题。
为深入贯彻落实中共中央关于《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，各级党政机关坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，深入推进惩防体系建设。2008年，中共北京市委、北京市人民政府发布《关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见》，对全市各行业推进廉政风险防范管理工作提出了目标与要求；2009年，北京市委教工委和市教委据此联合发布《关于在首都教育系统推进党风廉政风险防范管理工作的实施意见》。北京各高校根据实际情况，开始推进廉政风险防范管理工作，并在工作中积累了一些实践经验，有了一批研究成果。现在，该领域的理论和实践研究正逐步深入，研究内容日益丰富。然而，廉政风险防范管理研究特别是高校的廉政风险防范管理研究已达到何种程度？研究的理论水平处于何等层次？研究的内容主要涉及哪些方面？还有哪些方面可以进一步深入、完善？本文把高校廉政风险防范研究放在整个国家廉政风险防范研究中加以考察，利用CNKI中国知网期刊数据库分析，对该领域研究状况作初步述评。
廉政风险防范研究文章相关分析
1.文章发表时间分析
从文章发表时间可以看出我国廉政风险防范管理研究的速度与规模。研究者将“廉政、风险”“廉政风险、防范”和“高校、廉政风险、防范”分别作为“主题词”“关键词”和“篇名”对文章进行检索，结果如表1所示：
表1：相关文章检索结果（2006.1～2011.8）
检索条件 主题词（篇） 关键词（篇） 篇名（篇）
廉政、风险 291 30 184
廉政风险、防范 97 2 57
高校、廉政风险、防范 2 0 2
在切合“廉政风险防范”主题并兼顾检索结果完整性的前提下，笔者以“廉政风险、防范”为主题词检索出的97篇文章作为统计分析基础。发表文章数量按照时间顺序如表2所示：
表2：文章发表时间分布
发表文章总数（篇） 其中发表在
核心期刊论文数（篇） 核心期刊论文
占总数百分比（%）
2006 1 0 0%
2007 0 0 0%
2008 5 1 20%
2009 19 2 11%
2010 39 5 13%
2011 33 3 9%
合 计 97 11 11%
由表2数据可知：自2009年之后，我国廉政风险防范的研究呈递增趋势，且增长幅度较大，这与国家在多个行业领域中推行廉政风险管理工作的实践有较大关联性。从核心期刊所占比例来看，2008年在核心期刊占20%，之后虽然文章总数有所上升，但在核心期刊所占的比例下降了，从一个侧面可以理解为高水平论文数量不足。
2.文章主题分析
对文章主题和内容分析，可了解“廉政风险防范”研究的方向和热点，从而对该领域研究有一个比较准确、全面的把握。本文主要从两个方面进行统计：文章涉及领域（见表3）、文章代表性观点和主题的归纳分析（见表4）。
表3：文章涉及领域分布情况（降序排列）
序号 文章领域 文章数 占文章总量
（97）比例（%）
1 工商 18 19%
2 国土资源 11 11%
3 行政机关 9 9%
4 高校 7 7%
5 纪委 5 5%
6 财政 4 4%
7 北京市经验 4 4%
8 农村 3 3%
9 税务 3 3%
10 医疗 3 3%
11 审计 2 2%
12 法院 2 2%
13 电力 2 2%
14 海关 2 2%
15 交通运输 2 2%
16 药品监管 2 2%
17 计划生育 2 2%
除上述文章涉及的领域外，还各有1篇文章对安全监管、报业、城管、城乡建设、工程建设、广播、航天、金融、民政、企业、食品监督、水利、园林绿化、招投标、政府投资、质量监管16个行业、领域进行了研究。总共涉及33个行业、部门和工作事项。其中，被研究较多的是工商、国土资源、行政机关、高校和纪委这5个行业、部门，共有45篇文章（占所有文章的46%）。
表4：文章主题分布情况（降序排列）
文章主题 文章数 占文章总量（97）比例（%） 前十位
机制体系建设 33 34% 1
工作报道 18 19% 2
风险防范管理及防控机制 10 10% 3
信息系统及技术在廉政风险防范管理中的运用 7 7% 4
文章主题 文章数 占文章总量（97）比例（%） 前十位
长效机制建设 7 7% 4
岗位廉政风险研究 6 6% 6
权力规范及监督 6 6% 6
理论研究 3 3% 8
问题及对策研究 2 2% 9
制度研究 1 1% 10
监督制约机制 1 1% 10
纪委作用 1 1% 10
研究成果摘登 1 1% 10
专家点评 1 1% 10
合 计 97 100% 通过表4可以看出，当前“廉政风险防范”研究中，研究者对防范体系的建设非常重视，有43篇文章研究机制体系建设、风险防范管理和防控机制（占所有文章的44%）。除此之外，研究者也关注具体工作领域的成果、报道和经验总结，这方面有18篇文章（占所有文章的19%），但对于理论、制度等研究关注不足。
高校廉政风险防范研究分析
笔者通过CNKI中国知网有关数据库以“高校、廉政风险、防范”为关键词进行主题检索查找到2篇文章，但通过阅读文献，发现另有5篇文章的内容与高校廉政风险防范管理有关。本文对这些文章中的代表性观点及其相应主题进行了总结。
1.廉政风险防范制度建设
廉政风险防范制度建设现状及存在问题。王瑞芳认为，现阶段高校基本明确了党风廉政制度建设的总体框架、阶段步骤和具体内容，初步形成了以岗位为“点”、以程序为“线”、以制度为“面”的廉政风险防范制度。但是，还存在制度体系缺位、制度执行力度不够、对权力监督难等问题。
推进高校廉政风险防范管理的措施。闵金元认为，廉政风险防范管理应从风险点查找、防控措施制定、检查考核3个角度进行。查找风险点要在明确岗位职责基础上，以规范工作为目标，从业务流程、制度机制、外部环境等方面查找问题。高校要督促各单位把涉及风险的权力过程公开，全方位接受监督，重要岗位要积极组织轮岗交流；以单位定期自查、阶段性检查与综合评估相结合的方式，由学校组织对各单位检查和考核。王瑞芳建议，从前期预防、中期监控、后期处置3个角度推进工作。范春梅认为，首先应当教育先行，向广大干部宣传实施廉政风险防范管理的意义和内涵；其次从岗位职能切入查找可能产生权力腐败的思想道德、岗位职责和制度机制3类风险，制定实施防控措施，严格管理。师长青从查找风险点、构筑廉政风险制度防线和廉政风险监控体系3个方面进行分析研究。他建议从环境风险、制度风险、权力风险、管理风险、人员素质风险、政策风险、 岗位风险方面查找风险；将廉政风险防范列入学校年度工作计划和各单位年终目标管理考核体系，对全校各单位和全体管理干部明确提出廉政风险防范的目标责任；明确风险相关责任人、风险对应的防控措施，建立廉政风险信息库，根据风险所处环节的特点，定期对高风险点进行监控。
2.具体工作领域的廉政风险防范管理
罗怡平从研究生招生工作角度对廉政风险进行了分析，认为研究生招生腐败带有较强的交易隐蔽性。关于此类风险，首先要从岗位职责角度出发，理清业务流程、明晰风险环节，其次要明确风险岗位责任人、分管人和廉政任务，制定防腐应对策略。王富则从后勤管理工作角度对后勤廉政风险防范工作进行分析，认为后勤廉政风险防范工作涉及面较宽、内容较多，容易出现漏洞。为做好廉政风险防范管理工作，其所在高校成立了后勤处廉政风险防控专项工作领导小组，建立廉政风险的查找、审核和上报的工作流程，制定具体的廉政风险管理表格，加强日常廉政风险点防控工作的监控和有序管理。
3.高校纪委在廉政风险防范管理中的作用
关于高校纪委如何正确定位、做好组织协调、协助学校党委做好新形势下的党风廉政工作问题，范春梅认为，高校纪委需要在决策层面、构建惩防体系、推进廉政风险防范管理、党风廉政宣传教育、反腐倡廉监督检查、查处违纪违法案件、源头治理、调研工作中发挥组织协调作用。
高校廉政风险防范管理研究趋势分析
通过以上统计与分析可以看出，对廉政风险防范管理的研究经历了一个从无到有、从少到多的发展过程，呈现出与国家、政府在惩治与预防腐败工作中政策影响力的相关性，体现了在推进反腐倡廉建设工作中的能动性和积极性——运用现代管理理念和科学管理方法，增强预防腐败工作的创新性、科学性、可操作性及对这项工作本身的反思。综合统计分析，笔者认为在加大高校廉政风险防范管理研究上应注重如下方面：
一是更加注重把建立廉政风险防范体系放在全球高等教育发展和中国具体国情相结合的时代背景中探讨其功能的有限性（边界）。
二是基于高校实际开展的研究逐步增多，研究要充分考虑高校历史文化传统、制度文化环境等影响因素。
三是更加重视研究廉政风险防范体系中各有机构成要素的应然和实然状态，即教育、制度、监督等之间的现实关系。
四是高校廉政风险防范管理研究成果对其他行业、领域的指导作用和影响力将逐步显现。
五是研究的理论水平将不断提高。据笔者所知，从2011年开始，北京市教育纪工委联合北京市20余所高校，针对重点防控领域——“三重一大”及民主科学决策、干部人事管理、财务管理、基建（修缮）项目管理、物资（设备）采购管理、招生管理、科研经费管理等进行重点研究，相信依托高校的研究优势，不久将会持续不断地涌现一批有针对性、指导性、较高理论水平的成果，为指导高校领域的廉政风险防范的实践提供有益的参照。
本研究系对外经济贸易大学2010年度党建研究课题（DJ20100202）的部分研究成果
参考文献：
[1]王瑞芳.陈文莉.郭曰铎《高校廉政风险防范制度分析与对策》[J].青岛科技大学学报（社会科学版），2011，（1）.
[2]闵金元《对实施廉政风险防范管理工作的几点思考》[J].学校党建与思想教育，2011，（6）.
[3]范春梅《高校廉政风险防范管理的实践与思考》[J].河北师范大学学报（教育科学版），2011，（1）.
[4]师长青《狠抓廉政风险防范管理》[J].中国检察，2010，（11）.
[5]罗怡平《研究生招生工作中防腐路径探索》[J].高等函授学报（哲学社会科学版），2010，（6）.
[6]王富《后勤党总支推进廉政风险防范管理的实践与思考》[J].高校后勤研究，2010，（1）.
[7]范春梅《高校纪委组织协调：涵义、内容与原则》[J].河北师范大学学报（哲学社会科学版），2010，（5）.
（作者单位：对外经济贸易大学）
[责任编辑：蔡桂兰 实习编辑：祖 迪]