客户交易结算资金相关论文
近两年，随着股市行情的回暖，银证合作日益深入，形式日趋丰富，影响也在不断扩大。因此引起了学界和业界的浓厚兴趣，引发了诸多讨论，论者研......
客户交易结算资金第三方存管是指将客户资金交由券商以外的第三方银行或指定机构专门存放与管理.这种以券商托管客户证券资产、独......
货币的所有权归属一般遵循“持有即所有”的原则,但这一原则并不是绝对的,当满足一定条件下,其所有权与占有会分离.证券公司破产时......
随着贵州华创证券新华路营业部客户交易结算资金第三方存管业务截止日期日益临近，前来办理业务的客户络绎不绝，侯女士就是其中一位。......
针对我国证券市场上证券公司挪用客户交易结算资金现象，近年来监管机构和市场参与各方一直在探索建立更为严密合理的客户交易结算资......
客户交易结算资金分析1．客户交易结算资金的内涵客户交易结算资金，又称客户保证金，是指在证券营业部开设资金账户的个人与机构投资人......
引言"客户交易结算资金"俗称"客户保证金".根据<客户交易结算资金管理办法>(中国证监会2001年第3号令,以下简称"3号令")的定义,"客......
我国证券保证金制度已进入规范化管理的阶段。曾几何时，证券公司大量挪用客户交易结算资金所形成的巨额资金缺口导致了诸多券商倒闭......
2005年10月27日,新《证券法》以97.45%的赞成率在人大常委会高票通过.刚刚通过的新法共有240条,与214条的老法相比,新增53条,删除2......
<正>证券公司被喻为是连接企业和资本市场的桥梁。资本证券市场存在重大不确定性,再加上证券公司身份的特殊性使得证券公司在经营......
自从我国建立了证券市场以来,证券公司挪用客户的交易结算资金的现象已经成为我国证券行业中公开的秘密,也是证券行业难以治愈的顽......
<正>2017年底中央经济工作会议提出,用三年时间重点抓好决胜全面建成小康社会的防范化解重大风险、精准脱贫、污染防治三大攻坚战......
为了规范客户交易结算资金的账户设立、使用、资金运动等,中国证监会制定了<客户交易结算资金管理办法>(中国证监会第3号令)、<关......
本文对证券公司客户交易结算资金的内部风险控制作了描述，认为第三方独立存管模式有助于客户交易结算资金监管实现由“自律”到“他......
证券公司号称在其内部有防火墙,其独立性问题较少被质疑。安然案发早期,人们注意力集中在会计师事务所——安达信身上,在安达信退......
<正>融资融券业务是证券信用交易的一种,是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动,......
自我国证券市场建立以来,券商挪用客户交易结算资金就被列为中国证券公司的三宗“原罪”之首,证券公司大量挪用客户交易结算资金所......
《证券法》只是对几种证券公司非法的资金来源作了界定,至于证券公司还有哪些合法的资金来源并未述及,这就给证券公司实际操作带来......
<正>本文对网贷平台客户资金银行存管的要素、分类及相关规定进行分析,并对平台客户资金银行存管的4种模式进行了解读。自2015年7......
<正> 古人云:“信,诚也”、“诚实而不妄言也”。讲诚信,历来是经商乃至做人、做事、做官的重要素质之一,是中华民族的传统美德。......
<正>2007年是我国履行对WTO的承诺,实行银行业市场全面对外开放的头一年。从外部环境来看,工、中、建三大行已经股改上市,广西农村......
挪用客户交易结算资金的问题在我国的证券市场上极为普遍，危及到投资者的利益与证券市场的稳定。所以，在１９９８年１２月终获通过的《证券法》明......
自从我国证券市场进入集中的场内交易以来,挪用客户交易结算资金犯罪便时有发生。挪用客户交易结算资金犯罪具有专业性、隐蔽性、......
券商变相融资融券的滋生和漫延曾给证券行业带来灾难。制度不完善、监管不足、风险控制手段不足是造成灾难的主因。综合治理对变相......
中国证券市场做为一个新兴市场,在发展初期没有重视客户交易结算资金的安全问题,直至2003年前后市场连续低迷导致挪用客户保证金问......
客户交易结算资金第三方存管是指将客户资金交由券商以外的第三方银行或指定机构专门存放与管理。这种以券商托管客户证券资产、独......
中国证券市场从一九八四年上海飞乐音响股份有限公司发行第一只股票到现在,已经经历了十九个年头。截止到2002年12月31日,境内上市......
20世纪末期,问题券商纷纷面临着退出市场,出现问题的证券公司几乎都存在着违规挪用客户交易结算资金的行为,这就对保护客户利益构......
在我国证券市场的发展历程中,客户交易结算资金就一直受到人们的关注,因为从我国证券市场成立开始,券商挪用客户交易结算资金的现......
<正> 一、谁动了客户的资金:证券公司原罪伴随2000年以来股市的持续低迷和阶段性调整,曾经风光无限的证券公司开始显露出种种问题,......
文章认为,尽管我国证券行业2003年底经历的危机与全球金融危机在性质与危害程度上有所不同,但同样面临了严峻的形势,付出了前所未......
<正> 2002年1月1日证监会颁布了《客户交易资金管理办法》,针对客户交易结算资金和券商自营资金混合管理问题,实行证券公司客户交......
