证券市场监管相关论文
2019年退市的股票中,许多股票在退市整理期的最后出现了投资者"打卡留念"的现象,说明壳资源依然丰裕。在将上市公司的壳价值分解......
近年来,区域性股权市场作为我国多层次资本市场的重要部分得到高度重视,中央也开始在一系列政策文件中处理地方政府监管职责的配置......
证券市场监管是指政府及证券监管主管机构为实现证券市场平稳健康有序发展而采取的一系列有效措施。这些措施包括法律手段、经济手......
【摘要】业绩报告之所以重要， 是因为各具体业务会计准则的争议及执行结果都会通过业绩信息反映出来， 因此成为各方面关注的焦点或起......
在围绕“信息披露”为核心的证券监管制度设计中,虽然《公司法》、《证券法》和中国证监会的行政规章已经对实际控制人的身份披露......
2002年4月11日至12日,中国证监会在杭州召开全国证券监管系统人事工作会议。会议总结回顾了近年来证券监管系统加强人事管理工作......
说一句不怕给自己遭来无数板砖和臭鸡蛋的话吧：这次中央政府在5月30日出手干预股市是对的，在时机上也是恰当的。 为什么这么说呢？......
诚信是证券市场监管的一项重要目标,投资银行作为证券市场最重要的中介机构,投资银行的诚信规范对于提高证券市场诚信度发挥着关键......
依法行政是法治对政府运作的必然要求。证券市场监督管理作为行政权行使的一部分,必须贯彻依法行政原则;而证券交易所自律监管是证......
2001年的安然事件震惊了全世界,在随后的调查中发现存在于安然公司和安达信会计公司之间严重的合谋行为是导致这一事件的直接原因......
中国经济的迅速增长，上市公司功不可没。截至2007年11月，深交所与上证所共有上市公司1400多家，由此可见我国上市公司发展速度非常之快......
近年来，随着国内外资本市场上一系列重大审计失败案例的发生，审计意见购买的不利经济后果不断被理论界和学术界所关注，但是大部分研究......
作为证券市场上的自律组织,纽约证券交易所(NYSE)与美国金融业监管局(FINRA)均是投资者教育的重要承担者,并形成了各自的特色。一......
本文分为五章。总体思路是在详尽分析美国证券市场监管经验和全面总结中国证券市场监管发展及现状之后，对中国证券市场监管存在的问......
学位
自从1992年中国证监会的成立，标志着中国证券市场开始逐步纳入全国统—监管框架，全国性市场由此开始发展。截止至2012年底，我国境内上......
本文就在以往学者的研究基础上，对这一现象进行了更加深入的研究，通过纵向针对不同时间段考察监管政策的演进和比较其效力变化，从中发......
本文借鉴国际证券市场监管的理论和实践经验，试图揭示中国证券市场监管不力的成因，同时提出解决方案。以期能为理论研究工作者、管理......
相对于NYSE而言,NASDAQ证券市场监管中,NASD与其监管机构的分离更加完全。在这种构架下,FINRA可以把全部的精力都放在监管上,并且......
证券法律制度是我国证券市场的基本法律制度,它的全面深入改革将直接推动证券市场的繁荣与发展。即将进行的新股发行注册制的改革,......
在2001年市场环境不太理想的情况下,证券公司经营业绩出现了较大的分化,同时,加强和完善证券市场监管的措施不断推出,其中有相当一......
传统金融学是以市场有效性假说和理性人假设为基础来预测金融市场的发展,但却无法解释我国证券市场存在的越来越多的异象,而行为金......
在金融快速发展时期,作为证券大国的中国,投资主体中绝大部分都属于中小投资者。他们是证券市场的主要参与者,通常因为资金少、相......
本文基于信号传递理论,建立模型对股价异动和市场操纵行为进行了理论分析.研究发现,在被操纵期间,股票价格将会不断上升,而当真实......
一、众说纷纭,孰是孰非安然、世通等公司财务舞弊及与此相关的审计失败改写了美国证券市场监管的历史。美国于2002年通过的《萨宾......
一、13年来参与中国股市的几千万投资者损失了多少财富?rn1、一是投资者交纳印花税、佣金:1990至2002年,国家财政的股票印花税收入......
1997年以前,是太不把股市当回事儿 1997年以后,是太把股市当回事儿 怎样处理好中国证券市场的发展问题,是摆在管理者和所有投资者......
多年来中国证券市场的监管模式变迁并非遵循节约交易费用和增进资源配置的路径,而是按照国家偏好进行制度安排,这种强制性变迁路径......
审计是保障资本市场健康运行的重要手段之一。随着经济规模的扩大,资本的所有权和经营权不可避免地分离,从而导致代理成本的产生,......
资信评级制度作为现代市场经济中社会信用体系的重要组成部分,可以有效地辅助证券市场监管,在维护市场经济秩序、促进资本市场健康......
美国法上的“安全港”制度本质上是一种豁免安排,但又与一般意义上的法律豁免制度相区别,是一种动态的、较具确定性的、非排他的豁......
外管局这种“自娱自乐”的政策出台方式，却大大刺激了意欲走上红地毯的中国企业和VC(创投资本)们的神经 曾以“一元年薪”任职中......
一、中欧会计准则等效会谈rn2012年9月,财政部余蔚平部长助理率会计司代表团赴比利时布鲁塞尔欧盟总部,与欧盟委员会就中欧会计准......
一、国外证券市场监管模式的比较证券市场监管模式是关于市场监管的机构及职责的划分问题。证券市场监管模式对于一国证券市场的规......
一、问题的提出rn为了保护投资者,确保市场的公正、有效和透明度,减少系统风险,有必要对证券市场进行规范和监督管理.这是保证证券......
调研小组通过查阅和研究证监会2015年到2018年7月披露的400件案例.通过对案件的分类和归纳,发现新时期证券监管的特点和趋势是“更......
通过梳理分析美国2000年《电子发布指引》《公平披露法》和2008年《公司网站使用指引》中有关公司网站的规制条文及2013年发布的针......
证券市场失灵为国家监管权力介入市场的运行提供了理论上的依据,而且由于证券产品的特性导致了证券市场比一般商品市场有着更大的......
当今社会资本市场的快速发展,证券监管成为金融监管的重要组成部分,而伴随着中国证券市场与国际市场联系性的加强,我国证券市场的......
证券市场监管是指证券管理机关对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理,达到保护投资者利益的......
