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<正>我国证券投资咨询行业是伴随证券市场建立而产生的,投资咨询业务目前已经成为与经纪、投行、资产管理并列的四大证券业务之一。证券投资咨询对于传播证券信息、发现证券价格、引导理性投资等都具有不可或缺的积极作用。1997年颁布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)仍是证券投资咨询行业主要的监管法规。《暂行办法》将证券投资咨询界定为:从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员,为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活