技术创新是企业核心竞争力的重要内容,也是国家创新体系的重要组成部分。在人类社会进入21世纪以来,全球经济一体化与技术创新周期缩短的背景下,企业竞争的焦点由产品转变为以知识为基础的技术竞争,技术创新成为企业核心竞争力的重要内容。不仅如此,技术创新也是一个国家提高经济增长速度与效率的重要途径。其不仅影响到产业结构、就业结构等社会经济生活的诸多方面,还决定着国家综合竞争力的高低。本文正是基于企业与国家战略利益的考虑,从经济理论的角度来研究企业技术创新决策的一个重要层面:企业技术创新模式的选择。 第一部分从现实与理论、企业与国家不同层面强调技术创新的重要意义。概括和总结了技术创新相关概念,并将本文分析范围界定为“突破性、根本性的技术创新”。为了进一步提出本文分析框架,在对传统的技术创新模式归纳和考虑现实经济条件变化的基础上,概括性地提出了基于企业边界分类的两种技术创新模式:内部技术创新模式与外部技术创新模式。最后,就本文思路与方法、相关经济理论、本文创新点及后继研究作了简单的介绍。 第二部分运用交易成本经济学基本理论、方法对企业技术创新模式选择进行了理论上阐述与展开。从交易成本理论假设出发,认为企业技术创新模式的选择会受到“技术”性质的影响。这些性质包括:1、技术创新的不确定性:技术创新不确定性越小,企业选择内部技术创新的可能性越大;反之,企业通过少数股权投资、合作等方式选择外部技术创新;2、相关投资的资产专用性:技术创新相关资产专用性水平越高,企业选择内部技术创新概率越大;反之,企业选择外部技术创新的可能性越大:3、侵占风险:技术外部侵占风险越高,企业选择内部技术创新的可能性越高;反之,则选择外部技术创新。最后,对我国企业技术创新模式选择进行了实证研究,实证结果支持前两个结论,但对第三个性质的检验具不确定性。交易成本理论分析方法的恰当运用,将企业技术创新模式的选择引入到企业性质问题的讨论上来,一方面具有理论应用的创新,另一方面也起到将所研究问题向深层次推进的作用。但交易成本理论固有的特征与缺陷,仅仅从交易成本角度来分析讨论问题是远远不够的。 第三部分为了弥补交易成本方法固有缺陷的限制,从更为微观方面研究与分析了企业技术创新模式选择行为的内在决策机理。作者通过构建非合作博弈模型,分析了在完全信息、不完全信息条件下,作为创新主体的两个企业之间在选择技术创新模式过程中内在的行为机制与策略均衡,为解决企业之间技术创新模式选择的互动决策提供了理论上的导向。通过分析认为在企业技术创新模式选择过程中:1、由于“共同知识”的存在,企业对得益信息与博弈过程有足够的掌握,同时缺乏有效的有约束力协议,机会主义成为不可避免的倾向性行为。2、企业在“共同知识”的信息状态下朝个体得益最大化的目标前进,个体利益与集